下列关于定向资产管理业务的内部控制的说法中,正确的是()。 Ⅰ.证券公司定向资产管理业务可以从事
下列关于定向资产管理业务的内部控制的说法中,正确的是()。 Ⅰ.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 Ⅱ.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告 Ⅲ.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 Ⅳ.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于定向资产管理业务的内部控制的说法中,正确的是()。 Ⅰ.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 Ⅱ.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告 Ⅲ.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 Ⅳ.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中不正确的是()。
A.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告
B.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
C.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模
D.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述不正确的是()。
A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模
B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告
C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中不正确的是()。
A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模
B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告
C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中错误的是()。
A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模
B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应仅向证券交易所报告
C.证券公司定向资产管理业务从事场外交易,网下申购等特殊交易,应当根据内部控制要求制定相应的流程和规则
D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
关于证券资产管理业务,下列说法中错误的是()。
A.证券公司从事资产管理业,证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格
B.公司净资本不低2亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定
C.经中国证监会批准,证券公司可以为从事多个客户办理定向资产管理业务
D.证券公司办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划
下列选项中,关于资产管理业务的风险控制的办法说法正确的有()。
A. 资产管理合同中明确规定客户自行承担投资风险
B. 客户应对资产来源及用途的合法性不必作出承诺
C. 证券公司办理定向资产管理业务,应当保证客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立,对不同客户的资产分别设置账户,独立核算,分账管理
D. 证券公司办理集合资产管理业务,应当保障集合计划资产的相互独立,单独设置账户,独立核算,分账管理
下列关于个人理财业务监管要求的内部控制,说法不正确的是()。
A.需要将银行资产与客户资产分开管理
B.对于可以由第三方托管的客户资产,应交由第三方托管
C.商业银行内部应根据人力、物力允许与否决定是否建立各自独立的监督和审核部门,并定期进行风险评估
D.商业银行接受客户委托进行的个人理财业务应与客户签订合同,确保获得客户的充分授权
下列关于内部控制的说法,不正确的是()。
A 对于可以由第三方托管的客户资产,应交由第三方托管
B 商业银行内部可以根据人力、物力决定是否建立各自独立的监督和审核部门
C 应当将银行资产与客户资产分开管理
D 商业银行接受客户委托进行的个人理财业务应与客户签订合同,确保获得客户的充分授权
A.将理财、信托等表外融资业务统一纳入授信管理,全面覆盖各类业务风险
B. 开展债务融资工具承销、定向理财融资、内部银团等业务的后续管理
C. 进一步加强融资平台管理,严格平台公司准入管理
D. 加强行司联动业务风险管理,始终坚持子公司的经营独立和决策独立的原则,加强与子公司的分工协作,做实投后管理、租后管理,有效控制风险传染
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