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提问人:网友xiao_bao 发布时间:2022-01-06
[多选题]

以下人员不必取得期货从业资格的有()。

A.证券投资基金中分析国内期货市场的研究员

B.期货交易厅的高级管理人员

C.合法从事境外期货交易的企业的高级管理人员

D.期货投资咨询机构中的期货咨询人员

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匿名网友[93.***.***.251]选择了 A
1天前
匿名网友[72.***.***.135]选择了 C
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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更多“以下人员不必取得期货从业资格的有()。A.证券投资基金中分析国内期货市场的研究员”相关的问题
第1题
某期货公司申请从事期货投资咨询业务,其注册资本1.3亿元,净资本6500万元。总经理具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格,具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员有3名,前述人员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。该期货公司的申请未得到批准。请问申请从事期货投资咨询业务需具备的条件有()。

A.注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元

B.申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求

C.具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名

D.具有完备的期货投资咨询业务管理制度

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第2题
投资者保证金账户可用资金余额以()作为计算依据。

A.银行出具的存款证明

B.期货交易所的保证金标准

C.银行对账单余额

D.期货公司会员收取的保证金标准

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第3题
期货交易所总经理每届任期3年,连任不得超过()届。

A.2

B.3

C.4

D.5

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第4题
期货交易所联网交易的,应当于决定之日起()日内报告中国证监会。

A.5

B.10

C.15

D.30

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第5题
营业部签署的期货经济合同应当一式三份,由()各执一份,期货经纪合同内容应当填写完整和规范。

A.营业部

B.投资者

C.中国证监会派出机构

D.期货公司

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第6题
期货公司会员单位应建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确()等相关期货从业人员的责任。

A.客户开发人员

B.服务人员

C.公司高级管理人员

D.审核人员

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第7题
《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行()的主要依据。[2013年3月真题]

A.刑事制裁

B.纪律惩戒

C.行政处分

D.民事制裁

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第8题
期货公司申请金融期货交易结算业务资格,应当具备的条件包括()。

A.董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上

B.注册资本不低于人民币5000万元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

C.申请日前3个会计年度中,至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元,控股股东期末净资产不低于人民币2亿元

D.控股股东期末净资本不低于人民币5亿元,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币8亿元

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第9题
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员在执业过程中应当对()高度负责,诚实守信,恪尽职守。[2012年11月真题]

A.主管部门

B.所在机构的股东

C.期货交易各方

D.中国证监会

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第10题
客户下达的交易指令()的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。[2012年3月真题]

A.没有开平仓方向

B.没有数量

C.没有有效期限

D.没有交易所名称

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