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提问人：网友atskyfly 发布时间：2022-01-06

[多选题]

以下说法正确的是（）。

A.期货公司从事期货投资咨询业务，应当取得期货投资咨询业务资格

B.从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格

C.未取得规定资格的期货公司及其从业人员可以无偿从事期货投资咨询业务活动

D.未取得规定资格的期货公司可以先从事期货投资咨询业务活动，在随后规定时限内必须取得期货投资询业务资格

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ABCD

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第1题

公司工作人员应根据实际从事业务在相应行业协会登记或注册，以下说法正确的是（）

A.基金销售业务人员应当取得基金从业资格

B.证券投资顾问应取得证券投资咨询执业资格

C.保荐代表人应取得注册会计师执业资格

D.IB业务人员应取得期货从业资格

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第2题

以下关于证券公司IB业务的说法正确的有（）。

A.证券公司申请IB业务，应当向中国证监会提交《介绍业务资格申请书》等规定的申请材料

B. 证券公司受期货公司委托从事IB业务时不得代理客户进行期货交易、结算或者交割

C. 证券公司可以接受任何期货公司的委托从事IB业务

D. 期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则

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第3题

以下说法错误的是()。[2010年11月真题]

A.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职

B.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请

C.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格

D.通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务

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第4题

期货公司从事投资咨询业务的从业人员应()。

A.取得期货从业资格证书即可

B.无具体规定

C.取得期货投资咨询业务从业资格

D.以下说法都对

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第5题

王某在期货公司开户从事期货交易，买人红枣期货合约，期货公司经纪人赵某见价格上涨，建议王某平仓。但王某不在，联系不上，赵某便果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是（)。

A.经纪人赵某事后应马上要求客户对变易指令予以追认

B. 赵某可以不要求王某对交易指令予以追认

C. 由于该指令使客户王某盈利，可以在一个星期内要求其对交易指令予以追认

D. 经纪人擅自做主，其所下指令无效

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第6题

关于期货公司的行为的说法，正确的是（）。

A.期货公司可以从事期货自营业务

B.期货公司可以为其股东提供融资

C.期货公司可以对外提供担保

D.期货公司可以从事期货经纪业务

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第7题

下列关于期货公司业务实行许可制度的说法中，正确的是（）

A.期货公司可以为其子公司提供融资

B.期货公司可以申请经营境外期货经纪业务

C.期货公司可以对外担保

D.期货公司可以从事期货自营业务

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第8题

下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的是()

A.期货公司可以为其子公司提供融资

B.期货公司可以申请经营境外期货经纪业务

C.期货公司可以对外担保

D.期货公司可以从事期货自营业务

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第9题

以下说法错误的有（）。

A.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请

B.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务

C.通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务

D.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在8个月内申请从业资格

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第10题

某客户在期货公司开户从事期货交易，买入大连大豆，期货公司指定为其服务的经纪人见价格上涨，根据自己对行情的判断，欲建议客户平仓。但一时无法联系上该客户，眼见时机将失，该经纪人果断替客户下令平仓。以下说法正确的是（）。

A.经纪人事后应马上要求客户对交易指令予以追认

B. 由于该指令使客户盈利，可以不要求客户对交易指令予以追认

C. 由于该指令使客户盈利，可以在一个星期内要求对交易指令予以追认

D. 经纪人擅自做主，其所下指令应予以撤消

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