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提问人：网友18***122 发布时间：2022-01-06

[单选题]

根据《证券投资基金销售管理办法》规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是()。

A.基金宣传资料在面向特定群体展示时，才可以通过诱导性表述促成客户交易

B.基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也投资者了解基金的主要渠道

C.基金宣传推介资料必须符合监管机构等出台的相关法规

D.基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传资料中夸大产品业绩

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第1题

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经()检查。

A.监察稽核部

B.负责基金销售的高级管理人员和督察长

C.负责基金投资的高级管理人员

D.总经理

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第2题

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，在缺乏足够证据支持的情况下，基金宣传推介材料不得使用的表述包括（）。Ⅰ. 首只Ⅱ. 唯一Ⅲ. 最好Ⅳ. 最大

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

根据《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售机构可以采取抽奖、回扣或者送实物、保险和基金份额等方式销售基金。()

根据《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售机构可以采取抽奖、回扣或者送实物、保险和基金份额等方式销售基金。（)

此题为判断题(对，错)。

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第4题

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金宣传推介材料应当具有的是（）。 A．对该

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金宣传推介材料应当具有的是（）。

A．对该基金的投资业绩的预测

B．对收益或者损失的承诺

C．单位或者个人的推荐性文字

D．风险提示及基金过往业绩

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第5题

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构如要申请注册基金销售业务资格，需满足最近()年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚的条件。

A.2

B.5

C.3

D.1

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第6题

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，申请基金代销业务资格的机构，在申请期间申请材料涉及的事

项发生重大变化的，应当自变化发生之日起()个工作日内向中国证监会提交更新材料。

A．2

B．5

C．10

D．15

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第7题

基金宣传推介的相关材料应当及时报备，根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，报送的内容包括（）。Ⅰ．基金宣传推介材料的用途说明Ⅱ．基金管理公司负责投资的高管出具合规意见书Ⅲ．基金托管行出具的基金业绩复核函Ⅳ．有关获奖证明的复印件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

根据《证券投资基金销售管理办法》中对专业基金销售机构申请基金代销业务资格的规定，专业基金销售机构应当具备的条件包括()。

A.有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围

B.主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人

C.主要出资人注册资本不低于3000万元人民币

D.取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/2

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第9题

根据《证券投资基金销售管理办法》中对证券投资咨询机构申请基金代销业务资格的规定，证券投资咨询机构应当具备的条件包括()。

A.注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本

B.高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历

C.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

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第10题

根据2013年颁布的《证券投资基金销售管理办法》，基金销售机构类型包括（）

A.商业银行

B.证券投资咨询机构

C.期货公司

D.保险机构

E.证券公司

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