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提问人:网友wangkf1973 发布时间:2022-01-06
[主观题]

《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括()。[2012年11月真题]

《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括()。[2012年11月真题]

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

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第1题
以下选项中适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的从业人员有()。

A.期货交易所结算部总监

B.期货投资咨询机构的咨询师

C.期货公司总经理

D.期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人

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第2题
《行为准则》要求高管人员不须诚信经营,公平、公正地对待客户,以优质的产品和良好的服务满足客户需求.
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第3题
期货公司应当对营业部实行统一财务管理和会计核算,下列表述正确的是()。[2013年3月真题]

A.期货公司必须建立统一的网络财务软件结算系统

B.营业部原始凭证的合法性和真实性由期货公司统一进行审核

C.营业部需要将原始凭证和记账凭证提交期货公司的,应当留存复印件或电子文档

D.营业部的财务印章和空白凭证由期货公司统一保管

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第4题
期货投资咨询业务人员应当与()等业务人员岗位独立,职责分离。[2012年11月真题]

A.风险控制

B.交易、结算

C.财务

D.技术

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第5题
期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的,以下表述正确的是()。[2010年11月真题]

A.即使客户追认,期货公司责任也不能免除

B.期货公司承担赔偿责任,非受托人承担连带责任,客户予以追认的除外

C.由非受托人承担赔偿责任,期货公司承担保证责任

D.由非受托人承担主要赔偿责任,期货公司承担次要赔偿责任

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第6题
某期货公司为进行广告宣传,新设计印制了一批宣传材料,并在公司宣传会上进行分发。小王在阅读材料后,对期货投资很感兴趣,电话咨询公司之后,小王决定开户进行期货交易。由于身份证件遗失,小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合约》。[2012年3月真题] 根据上述事实。请回答以下问题。

关于期货公司所制作的宣传资料,下列表述正确的是()。

A.应在发布之前报监管部门审查,审查通过后才能使用

B.应在发布后报监管部门备案

C.应在发布前报监管部门备案

D.只要宣传内容符合监管部门的要求,不需改选审查或备案程序

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第7题
《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定了竞业准则的标准与注意事项,其中,严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括()。[2012年11月真题]

A.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员

B.利用与有关组织的关系进行业务垄断

C.夫妻双方分别供职于两个不同的期货经营机构

D.给予长期合作客户手续费优惠

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第8题
某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下,允许其继续进行期货交易,此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失,该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下,未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算,同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债务进行报告。[2010年9月真题] 根据上述资料。请回答以下问题。

期货公司上述行为中,违反有关规定的是()。

A.对客户进行强行平仓

B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

C.未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算

D.未按规定履行报告义务

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第9题
期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当()。[2010年11月真题]

A.勤勉尽责、独立客观

B.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据

C.要严格区分客观事实与主观判断

D.对重要事实予以暗示

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