《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括()。[2012年11月真题]
《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括()。[2012年11月真题]
A.期货交易所
B.期货公司
C.期货投资咨询机构
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构
《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括()。[2012年11月真题]
A.期货交易所
B.期货公司
C.期货投资咨询机构
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构
A.期货交易所结算部总监
B.期货投资咨询机构的咨询师
C.期货公司总经理
D.期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人
A.期货公司必须建立统一的网络财务软件结算系统
B.营业部原始凭证的合法性和真实性由期货公司统一进行审核
C.营业部需要将原始凭证和记账凭证提交期货公司的,应当留存复印件或电子文档
D.营业部的财务印章和空白凭证由期货公司统一保管
A.即使客户追认,期货公司责任也不能免除
B.期货公司承担赔偿责任,非受托人承担连带责任,客户予以追认的除外
C.由非受托人承担赔偿责任,期货公司承担保证责任
D.由非受托人承担主要赔偿责任,期货公司承担次要赔偿责任
关于期货公司所制作的宣传资料,下列表述正确的是()。
A.应在发布之前报监管部门审查,审查通过后才能使用
B.应在发布后报监管部门备案
C.应在发布前报监管部门备案
D.只要宣传内容符合监管部门的要求,不需改选审查或备案程序
A.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
B.利用与有关组织的关系进行业务垄断
C.夫妻双方分别供职于两个不同的期货经营机构
D.给予长期合作客户手续费优惠
期货公司上述行为中,违反有关规定的是()。
A.对客户进行强行平仓
B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C.未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算
D.未按规定履行报告义务
A.勤勉尽责、独立客观
B.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
C.要严格区分客观事实与主观判断
D.对重要事实予以暗示
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