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提问人:网友ningjing 发布时间:2022-01-06
[单选题]

以下关于违反《证券法》的表述,错误的是()。

A.证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项的,责令关闭,并处以3万元以上30万元以下的罚款

B.对证券公司挪用客户资金或者证券,责令改正,没收非法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C.对故意提供虚假材料,隐匿交易记录的证券从业人员,撤销任职资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款,属于国家公务员的,还应当依法给予行政处分

D.证券公司违反规定,为客户买卖汪券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款

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第1题
以下关于违反《证券法》的法律责任,表述错误的是()。

A.证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项的,责令关闭,并处以3万元以上30万元以下的罚款

B.对证券公司挪用客户资金或者证券,责令改正,没收非法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C.对故意提供虚假材料,隐匿交易记录的证券从业人员,撤销任职资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款,属于国家公务员的,还应当依法给予行政处分

D.证券公司违反规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款

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第2题
某证券公司利用资金优势。在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖,使该股票从每股10元上升至13元,然后在此价位大量卖出获利。根据《证券法》的规定,下列关于该证券公司行为效力的表述中,正确的是()

A.合法,因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则

B.合法,因该行为不违反交易自由、风险自担的原则

C.不合法,因该行为属于操纵市场的行为

D.不合法,因该行为属于欺诈客户的行为

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第3题
关于本次事故的管理原因,以下表述错误的是()。

A.设计单位对设计方案考虑欠周全

B.没有按规范编制专项的工程安全施工组织设计

C.缺乏专门的管理人员进行现场指挥和监管

D.违反特种设备操作规程

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第4题
下列关于《证券法》的表述中,错误的是()。A.证券法在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界

下列关于《证券法》的表述中,错误的是()。

A.证券法在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限

B.证券法未对证券发行前的公开披露信息制度进行规定

C.强调进一步发挥中介机构的市场服务职能

D.将证券上市核准权赋予了证券交易所.强调了证券交易所的监管职能

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第5题
以下关于久朴的八大电网表述错误的是()

A.违反国家法律法规者开除

B.导致公司利益受损者开除可酌情考虑是否开除

C.降价销售公司任何产品者开除

D.辱骂、侮辱客户等态度恶劣者开除

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第6题
法律风险指在自营或经纪业务经营中违反国家政策,如《刑法》中关于证券犯罪的界定和《证券
法》关于证券业务的规定等,可能受到法律制裁而导致损失。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第7题
某证券公司利用资金优势。在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖,使该股票从每股10元上升至13元,然后在此价位大量卖出获利。根据《证券法》的规定,下列关于该证券公司行为效力的表述中,正确的是()

合法,因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则

合法,因该行为不违反交易自由、风险自担的原则

不合法,因该行为属于操纵市场的行为

不合法,因该行为属于欺诈客户的行为

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第8题
下列关于证券市场法律、法规层次的表述中,错误的是()。A.现行证券市场法律主要包括《证券法》《证

下列关于证券市场法律、法规层次的表述中,错误的是()。

A.现行证券市场法律主要包括《证券法》《证券投资基金法》《公司法》及《刑法》

B.中国证券业协会制定的自律性规则属于证券市场法律、法规的第四个层次

C.共分为四个层次

D.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章

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第9题
关于违反合作原则的动机,以下表述错误的是()。

A.表面看,说写者没有遵守合作原则,但听读者可以根据语境推出言外之意,而这言外之意恰好就是说写者的真实意图所在。

B.合作原则的违反有表面违反,也有实际违反。

C.出于体面是一种表面违反合作原则的表现。

D.出于幽默是一种实际违反合作原则的表现。

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第10题
以下关于奇幻文学中虚构的现实世界的表述中,错误的是_____

A.虚构的现实世界是一度媒介化的结果

B.虚构的现实世界也是虚构世界

C.虚构的现实世界通常不违反自然

D.虚构的现实世界无限接近现实,但不指称现实世界

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