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提问人：网友elite_stu
发布时间：2022-01-06
[主观题]
证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证监会依法核准。（)A．正确B．错误
证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证监会依法核准。()
A．正确
B．错误
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第3题
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资
格，应当具备的基本条件包括()。
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A．正直诚信，品行良好
B．熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力
C．在任职后1年内取得证券监督管理机构核准的任职资格
D．应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责，具有履行职责所需的经营管理能力
第4题
《证券公司监督管理条例》有关证券公司董事、监事、高管人员任职资格方面的规定有()。
A.证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人
B.已经聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人的,有关聘任、选任的决议、决定无效
C.任何人未取得任职资格,实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的,国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权,予以公告,并可以按照规定对其实施证券市场禁入
D.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告
第5题
《监管条例》在《证券法》关于高管人员任职资格规定的基础上，对证券公司高管人员的监管制度
作的规定是（）。
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A．证券公司可以设独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
B．在证券公司董事、监事、高管人员任职资格方面，防止高管人员无资格任职
C．证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
D．当证券公司出现经营管理混乱、违法违规等情形时，国务院证券监督管理机构可以对其高级管理人员、境内分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换高级管理人员或者限制其权利
第6题
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任
职资格，应当具备的基本条件包括()。（1分）
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A．正直诚信，品行良好
B．熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理
能力
C．在任职后1年内取得证券监督管理机构核准的任职资格
D．应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规
范，恪守诚信，勤勉尽责，具有履行职责所需的经营管理能力
第7题
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资
格，应当具备的基本条件包括（）。
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A.正直诚信，品行良好
B.熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力
C.在任职后一年内取得证券监督管理机构核准的任职资格
D.应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责，具有履行职责所需的经营管理能力
第8题
不得担任证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人的情形包含有哪些（）
A.因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年
B.自被中国证监会撤销任职资格之日起未逾3年
C.自被中国证监会认定为不适当人选之日起未逾2年
D.《证券法》第一百三十一条第二款、第一百三十二条、第一百三十三条规定的情形
第10题
期货公司任用董事，监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构报告，并提交()。
A.相关会议的决议
B.相关人员的任职资格标准文件
C.任职决定文件
D.高管人员职责范围的说明
