中国证监会可以要求证券交易所之间建立以()监管为目的的信息交换制度和联合监管制度。
A.政府
B.自主
C.市场
D.独立
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- · 有1位网友选择 C,占比5.56%
- · 有1位网友选择 D,占比5.56%
A.政府
B.自主
C.市场
D.独立
A.证券交易所应当建立符合证券市场监管和实时监控要求的计算机系统
B.设立负责证券市场监管工作的专门机构
C.中国证监会可以要求证券交易所之间建立以市场监管为目的的信息交换制度和联合监管制度
D.共同监管跨市场的不正当交易行为,控制市场风险
A.证券公司应当建立内部稽核制度,加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查
B.证券公司自愿加入证券业协会
C.证券交易所每年应当对会员的财务状况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会
D.证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息
A.证券公司应当建立内部稽核制度,加强对所属营业部业务的稽核监督、检查
B.证券公司自愿加入证券业协会
C.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会
D.证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息
A、中国证券业协会
B、中国证监会
C、证券交易所
D、中登公司
关于证券经纪业务的监管,下列说法错误的是()。
A.证券公司应当建立内部稽核制度,加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查
B.证券公司自愿加入证券业协会
C.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会
D.证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息
A.正确
B.错误
关于证券经纪业务的监管,下列说法错误的是()。
A.证券公司自愿加入证券业协会
B.证券公司应当建立内部稽核制度,加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查
C.证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息
D.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会
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