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提问人:网友changblj 发布时间:2022-01-06
[主观题]

基金代理销售对象包括()。

A. 根据中国有关法律法规及其他有关规定可以投资于开放式证券投资基金的自然人

B. 在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

C. 符合法律法规规定,经中国证监会批准可以投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资者

D. 有自主能力的自然人

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第1题
某银行代理销售A货币市场基金,客户经理可以从银行代理销售取得的手续费中提取20%的业绩奖。从业人员小张的客户刘伟的投资组合中已经包括了200万元的货币市场基金,占其投资组合比重为40%。小张为了增加业绩,建议刘伟再购买150万元A基金。根据银行业从业人员职业操守,小张的行为违反了勤勉正直准则。()
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第2题
某银行代理销售A货币基金,客户经理可以从银行代理销售取得的手续费中提取20%的业绩奖。从业人员小张的客户刘伟的投资组合中已经包括了200万元的货币市场基金,占其投资组合比重为40%。小张为了增加业绩,建议刘伟再购买150万元的A货市基金。根据银行业从业人员职业操守,小张的行为()。

A.违反了遵纪守法准则

B.违反了客观公正准则

C.违反了勤勉尽职准则

D.违反了专业胜任准则

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第3题
根据《证券投资基金销售管理办法》中对证券投资咨询机构申请基金代销业务资格的规定,证券投资咨询机构应当具备的条件包括()。

A.注册资本不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本

B.高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历

C.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

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第4题
货币市场基金的特征体现在

A. 投资对象局限于货币市场金融工具

B. 无销售代理,年管理费比股票基金或债券基金的低

C. 所投资的工具期限短,流动性高,风险较小,收益较低

D. 衡量货币市场基金好坏的标准是收益率而非资本利得

E. 基金价格通常只受市场利率的影响,风险较小

本题为多选题,请给出正确答案,谢谢!

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第5题
银行代理销售XX货币市场基金,客户经理可以从银行代理销售取得的手续费中提取20%的业绩奖。金融理
财师小张的客户刘伟的投资组合中已经包括了200万元的货币市场基金,占其投资组合比重为40%。小张为了增加业绩,建议刘伟再购买150万元XX基金,但并未披露自己可能从中获得的佣金。请问,小张是否违反了职业道德?如有违反,违反了哪条准则?()

A.违反了客观公正准则

B.违反了正直诚信准则

C.没有违反任何职业道德准则

D.违反了保守秘密准则

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第6题
在我国,中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前可以申请从事基金代理销售的机构包
括()。Ⅰ.商业银行Ⅱ.证券公司Ⅲ.保险公司Ⅳ.证券投资咨询公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题
基金代理销售对象个人客户为持有()的中国居民。

A.身份证

B. 军人证

C. 护照

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第8题
基金代理销售渠道主要包括()。
基金代理销售渠道主要包括()。

A.营业网点柜台销售

B.自助终端

C.电话银行

D.网上银行

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第9题
根据《私募投资基金募集行为管理办法》私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金,应当以书面形式签订基金(),并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分做为()的附件。

A.销售协议、基金合同

B.销售协议、招募合同书

C.代理协议、基金合同

D.代理协议、招募说明书

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