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提问人：网友154336271 发布时间：2022-10-06
[判断题]

经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务（）

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经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构可以向其销售相关产品或者提供相关服务（）
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第2题
经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务（）
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第3题
经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主动要求购买风险等级____其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险____其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.高于，低于

B.高于，高于

C.低于，高于

D.低于，低于

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第4题
以下行为正确的是____。A.经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主
以下行为正确的是____。

A.经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务，并口头承诺自行承担责任的，经营机构可以直接向其销售相关产品或者提供相关服务。

B.经营机构在销售产品、提供服务前，可以从规定话术或说明材料中，选择重要内容告知客户

C.经营机构在向普通投资者销售产品、提供服务前，应当告知客户适当性匹配意见

D.向普通投资者销售产品或者提供服务前，回避向客户告知可能直接导致超过原始本金损失的事项

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第5题
下列情形中，通过营业网点向投资者进行的告知、警示，可以不需要“双录”的是（）

A.专业投资者购买金融产品

B.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级及适当性匹配意见，并告知投资者上述情况时

C.普通投资者申请转化为专业投资者时

D.向普通投资者销售高风险产品或提供相关服务时

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第6题
投资者不按照规定提供相关信息，提供信息不真实、不准确、不完整的，应当依法承担相应法律责任，经
营机构应当告知其后果，并拒绝向其销售产品或者提供服务。()

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第7题
经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，应当履行特别的注意义务，包括制定专门
的工作程序，追加了解相关信息，告知特别的风险点，给予普通投资者更多的考虑时间，或者增加回访频次等。()

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第8题
投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的，经营机构进行书面风险警示后，如投资者坚持购买的，可以向其销售。（)
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第9题
投资者不按照规定提供相关信息，提供信息不真实、不准确、不完整的，应当依法承担相应法律责任，经营机构应当告知其后果，并拒绝向其销售产品或者提供服务（）
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第10题
客户主动询问或要求购买与其风险承受能力等级、拟投资品种及投资期限不符的产品的，销售人员应告知客户不适合购买相关产品，上述告知过程应采取有效方式留痕。销售人员充分告知后，客户仍坚持要求了解或购买相关产品的，销售人员应确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者（）
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第11题
经营机构向专业投资者销售产品或者提供服务前，应当告知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见。（)
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