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提问人:网友ixyxiaomi 发布时间:2022-07-21
[主观题]

某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,事后进行因分析时发现公

司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了()原则。

A.有效性

B.健全性

C.独立性

D.相互制约

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更多“某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,事后进行因分析时发现公”相关的问题
第1题
2016基金从业资格考试基金法律法规单选题7题答案 某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,事后进行原因分析时发现公司新股申购XXX在法规发生変化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了()原则

A.有效性

B.健全性

C.独立性

D.相互制约

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第2题
某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市场申购的原则而导致申购失败,事后进行原因分析时发现公司新股申购在法规发生变化后未及时更新,该事件反映该公司在内部控制方面违背了()原则。

A.有效性

B.健全性

C.独立性

D.相互制约性

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第3题
某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,事后进行原因分析时发现公
司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了()原则。

A.健全性

B.相互制约

C.有效性

D.独立性

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第4题
基金管理公司在设计基金品种时应当考虑的因素有()。A.客户结构B.投资市场需求C.基金管理公司的运

基金管理公司在设计基金品种时应当考虑的因素有()。

A.客户结构

B.投资市场需求

C.基金管理公司的运作能力

D.基金管理公司大股东的意愿

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第5题
王某家住A市,户籍所在地为B市,在甲公司工作。甲公司的注册地为C市,但是王某在甲公司设在D市的
工厂工作。C市最低工资标准高于D市最低工资标准;甲公司未与王某约定按照用人单位注册地的最低工资标准等有关规定执行。根据规定,王某的最低工资标准适用()

A、A市

B、B市

C、C市

D、D市

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第6题
某基金公司在参与新股申购过程中,因同时参与网上网下申购导致违规。事后分析发现,业务流程对该业务环节制订了相关控制措施,但由于人员交接使新入职人员忽视了对该流程的控制。这反映的是内控机制哪方面的问题()。

A.执行内部控制制度

B.设置内部控制机构

C.监督内部控制

D.建立内部控制制度

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第7题
2015年4月5日,甲市的张某与乙市的A公司在丙市签订了一份价款为10万元的芒果买卖合同,双方约定张某于4月20日将该批芒果运送至丁市的A公司仓库。后因张某交付的部分芒果质量不合格,双方发生纠纷,A公司拟提起诉讼,已知双方未约定管辖法院。根据民事诉讼法律制度的规定,对该纠纷享有管辖权的法院有()。

A.甲市法院

B.乙市法院

C.丙市法院

D.丁市法院

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第8题
基金行业高级管理人员在公司运作和投资管理的决策与执行过程中,应该始终以()为唯一目标。A.基金

基金行业高级管理人员在公司运作和投资管理的决策与执行过程中,应该始终以()为唯一目标。

A.基金管理公司财富最大化

B.实现基金市场“三公”原则

C.基金份额持有人利益最大化

D.基金管理公司价值最大化

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第9题
某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过程中,得知基金经理李某的配偶在进行
股票买卖交易,但李某并未向公司申报登记,张某随后向公司报告了此事,以下说法正确的是()

Ⅰ.张某违反了诚实守信的职业遍德

Ⅱ.张某做法符合守法合规的要求

Ⅲ.李某违反了守法合规的要求

IV.李某本人未参与,符合守法合规的要求

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、IV

D.Ⅰ、IV

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第10题
某银行认购了某基金管理公司A、B两个特定客户资产管理计划,以下说法正确的是()

A.为了方便资金划转,基金公司应当为A、B两个资产管理计划开立一个基金账户,但设立两个不同的交易账户

B.因A、B两个资产管理计划的财产属于同一委托人,基金公司为提高效率,应当把A、B两个资产管理计划合并建账

C.为了避免利益输送,基金公司须安排不同的基金经理分别管理A、B资产管理计划

D.基金公司应当分别以A资产管理计划和B资产管理计划为会计核算主体,独立建账,独立核算

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第11题
因甲公司在纳税过程中违法,A 省B 市国税局对甲公司做出了相应的行政处罚,甲公司不服,可以向()提出复议申请。

A.B市国税局

B.A 省国税局

C.B 市人民政府

D.A 省人民政府

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