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提问人：网友xiao0102 发布时间：2022-01-06
[单选题]

某基金公司在参与新股申购过程中，因同时参与网上网下申购导致违规。事后分析发现，业务流程对该业务环节制订了相关控制措施，但由于人员交接使新入职人员忽视了对该流程的控制。这反映的是内控机制哪方面的问题()。

A.执行内部控制制度

B.设置内部控制机构

C.监督内部控制

D.建立内部控制制度

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匿名网友[205.***.***.68]选择了 C
1天前
匿名网友[153.***.***.70]选择了 B
1天前
匿名网友[60.***.***.65]选择了 D
1天前
匿名网友[124.***.***.184]选择了 B
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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更多“某基金公司在参与新股申购过程中，因同时参与网上网下申购导致违规。事后分析发现，业务流程对该”相关的问题
第1题
某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市场申购的原则而导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购在法规发生变化后未及时更新，该事件反映该公司在内部控制方面违背了()原则。

A.有效性

B.健全性

C.独立性

D.相互制约性

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第2题
某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行因分析时发现公
司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（）原则。

A．有效性

B．健全性

C．独立性

D．相互制约

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第3题
某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购政策与措施在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（）原则

A.有效性

B.健全性

C.独立性

D.相互制约

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第4题
某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（）原则。

A.有效性

B.健全性

C.独立性

D.相互制约

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第5题
2016基金从业资格考试基金法律法规单选题7题答案 某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购XXX在法规发生変化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（）原则

A.有效性

B.健全性

C.独立性

D.相互制约

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第6题
某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公
司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（）原则。

A.健全性

B.相互制约

C.有效性

D.独立性

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第7题
下面哪项不属于固收+基金一级债的特点？（）

A.不可参与一级市场新股申购

B.可转债分离交易的权证等资产的为混合债券一级

C.范围限制：债券资产≥基金资产的80％

D.可参投资公开上市发行的股票以及权证的基金

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第8题
以债券投资策略为主，同时可适当参与新股申购和股票增发二级市场股票等权益资产投资的基金称为“一级债基（）
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第9题
某基金从业人员甲进入基金公司后，参加了基金销售人员从业考试，但成绩尚未公布，未取得资格证书。在公司的某次基金产品宣传活动中，甲参与此次活动并向投资者推荐基金产品，该行为违反了（）原则。

A.诚实守信

B. 客户至上

C. 守法合规

D. 专业审慎

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