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提问人：网友18***122 发布时间：2022-01-06
[单选题]

某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市场申购的原则而导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购在法规发生变化后未及时更新，该事件反映该公司在内部控制方面违背了()原则。

A.有效性

B.健全性

C.独立性

D.相互制约性

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匿名网友[116.***.***.112]选择了 C
1天前
匿名网友[187.***.***.3]选择了 C
1天前
匿名网友[67.***.***.99]选择了 D
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1天前
匿名网友[158.***.***.11]选择了 D
1天前
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1天前
匿名网友[7.***.***.45]选择了 D
1天前
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1天前
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第1题
某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（）原则。

A.有效性

B.健全性

C.独立性

D.相互制约

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第2题
某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行因分析时发现公
司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（）原则。

A．有效性

B．健全性

C．独立性

D．相互制约

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第3题
2016基金从业资格考试基金法律法规单选题7题答案 某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购XXX在法规发生変化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（）原则

A.有效性

B.健全性

C.独立性

D.相互制约

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第4题
某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购政策与措施在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（）原则

A.有效性

B.健全性

C.独立性

D.相互制约

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第5题
某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公
司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（）原则。

A.健全性

B.相互制约

C.有效性

D.独立性

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第6题
某基金公司在参与新股申购过程中，因同时参与网上网下申购导致违规。事后分析发现，业务流程对该业务环节制订了相关控制措施，但由于人员交接使新入职人员忽视了对该流程的控制。这反映的是内控机制哪方面的问题()。

A.执行内部控制制度

B.设置内部控制机构

C.监督内部控制

D.建立内部控制制度

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第7题
某基金在新股申购过程中，发现现金头寸不足，要求头寸复核岗员工修改初步询价信息，但头寸复核岗员工由于工作疏忽未予修改，导致申购无效。该风险属于（）。

A.法律合规风险

B. 市场风险

C. 流动性风险

D. 操作风险

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第8题
某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过程中，得知基金经理李某的配偶在进行股票买卖交易，但李某并未向公司申报登记，张某随后向公司报告了此事，以下说法正确的是（）。I 张某违反了诚实守信的职业道德II 张某做法符合守法合规的要求III 李某违反了守法合规的要求IV 李某本人未参与，符合守法合规的要求

A.II、III

B.I、III

C.II、IV

D.I、IV

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第9题
某基金在新股申购过程中，发现现金头寸不足，要求头寸复核岗修改初步数据，但其疏忽未予修改，导致申
购无效。该风险属于()。

A.操作风险

B.法律合规风险

C.流动性风险

D.市场风险

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