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提问人:网友cheng778 发布时间:2022-04-16
[判断题]

识别到客户受益所有人、控股股东涉及受制裁国家的,应严格按照我行受制裁国家业务受理标准分类处理,对于全面禁止类的,应审慎办理,由客户主管部门按照受制裁国家业务反洗钱审核流程进行业务审核后,运营人员应依据审核意见进行后续业务处理。()

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第1题
在反洗钱工作中,识别到客户控股股东属于受制裁国家的且为审慎可叙做类的,应由合规部审核后,运营人员根据审核意见进行后续处理。()
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第2题
对于来自涉及制裁的客户,要根据我行有关制裁管理政策采取差异化的业务策略。对于涉及制裁的我行Ⅰ级控制的客户,原则上应进一步开展特定客户身份识别或加强客户身份识别后,再与客户维持业务关系()此题为判断题(对,错)。
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第3题
货物运输未避开受制裁国家或地区,无需制订贸易方案即可与受制裁国家或地区进行贸易。()
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第4题
各级机构应严格落实联合国、中国政府及我行制裁合规要求,在新客户及账户准入中,对于联合国制裁和中国制裁名单,不得准入,但可新增账户。()
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第5题
法人、受益所有人、控股股东等对公关联自然人或企业为我行客户,且该客户洗钱风险等级为高风险等级的企业客户商业银行应拒绝开户。()
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第6题
不得与受制裁国家或地区的贸易伙伴签订长期协议。()
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第7题
下列哪些表述是错误的()。

A.受益所有人涉及外国政要的,义务机构与非自然人客户建立或者维持业务关系前可以不经高级管理人员批准,直接与客户建立或者维持业务关系

B.义务机构识别非自然人客户的受益所有人,应当登记客户受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和期限

C.受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区的,或者受益所有人信息不完整或无法完成核实的,义务机构应当综合考虑成本收益、合规控制、风险管理、国别制裁等因素,决定是否与其建立或者维持业务关系

D.即使洗钱和恐怖融资风险得到有效管理,并且非自然人客户的股权结构或者控制权比较简单,义务机构也必须在识别受益所有人之后方可与其建立业务关系

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第8题
对于同时涉及违反多个国家或国际组织制裁政策的业务,经劲机构应按照()原则执行业务管控。

A.孰松

B.孰严

C.同等

D.业务份额大小

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第9题
客户身份识别时,系统提示“客户受到相关国家或组织制裁”时,网点应拒绝为客户办理业务。()
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第10题
对于联合国制裁名单和人民银行、公安部等有权机关发布的恐怖分子名单涉及的客户,应禁止建立业务关系。()
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第11题
义务机构在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间,按照规定应当开展客户身份识别的,应当同时开展身份识别工作()

A.受益所有人

B.高级管理人员

C.董事长

D.股东

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