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提问人:网友刮青萍 发布时间:2022-12-10
[单选题]

关于国际信用证业务的业务要素名单筛查,说法错误的是()。

A.国际信用证业务在进口开证、改证、到单、要素更改等环节通过系统自动筛查。

B.付款环节需对装货港、卸货港、运输工具名称、承运人/运输公司及其代理等开展筛查。

C.转让环节需对第二受益人开展筛查。

D.出口信用证收款报文在一体化清算平台进行系统自动筛查。

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第1题
经办行在办理海运费汇出汇款业务时,应收集合同、发票、提单和报关单,()应对单据完整性、单据间合理性和业务合规性进行审核,并对运输公司、船只等相关要素进行监控名单手工筛查。

A.客户主管部门

B.风险评估人员

C.反洗钱合规部门

D.国际业务人员

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第2题
鉴于西方国家特别是美国在国际金融体系和国际市场的强势地位,我行开展国际业务也需要审慎对待国际制裁名单,将制裁合规筛查作为办理有关国际业务重要和首要的一步。()
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第3题
需要逐笔对交易背景进行加强型尽调,对交易背景相关要素通过清单监测系统进行筛查的业务包括()

A.涉及高风险国家/地区的跨境汇款业务

B.涉及总行确定的绕道国家的跨境汇款业务

C.灰名单客户办理的跨境汇款业务

D.具有贸易背景的预收/预付业务

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第4题
对于监控名单筛查显示命中的业务,经办机构应严格执行筛查预警初审“双人审查”机制()
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第5题
对于监控名单筛查显示命中的业务,经办机构应严格执行筛查预警初审“双人审查”机制()
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第6题
制裁名单筛查命中且确定违反制裁规定的,应复审后受理该业务()
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第7题
黑名单过滤系统为相关业务提供名单或账户的实时筛查服务,营业机构根据系统反馈的风险等级结果进行后续业务处理()
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第8题
对跨境交易等高风险业务的回溯性筛查应当在知道或者应当知道监控名单之日起5个工作日内完成。()
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第9题
对跨境交易等高风险业务的回溯性筛查,总行应当在知道或者应当知道监控名单之日起内完成()

A.1个工作日

B.3个工作日

C.5个工作日

D.10个工作日

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第10题
名单库更新后,名单监控统一查控平台立即启动对存量监控对象及上溯1年交易的回溯性筛查回溯性筛查,产生的待审核数据,由业务经办机构初审员、复审员登陆名单监控统一查控平台进行人工识别、判断。()
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第11题
经办机构在开展国际贸易融资业务名单筛查时,按照风险为本原则应对在该贸易交易时间区间内的船只运输路线进行筛查,如船只疑似涉及制裁或业务须进行风险审批的,对业务受理日前的()个月内的船只历史航线进行筛查。

A.3

B.6

C.9

D.12

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