高级管理层应当有效管理本机构案件风险,()是案防制度制定和执行的第一责任人。
A.分管行长(或分管总经理)
B. 一线员工
C. 行长(或总经理等)
D. 内控人员
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A.分管行长(或分管总经理)
B. 一线员工
C. 行长(或总经理等)
D. 内控人员
A.审议批准案防工作总体政策,推动案防管理体系建设;
B. 明确高级管理层有关案防职责及权限,确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险;
C. 提出案防工作整体要求,审议案防工作报告;
D. 考核评估本机构案防工作有效性;
E. 确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。
A董事会和高级管理层的有效监控;
B完善的市场风险管理政策和程序;
C完善的市场风险识别、计量、监测和控制程序;
D完善的内部控制和独立的外部审计;
E适当的市场风险资本分配机制。
中国银监会2006年的《商业银行风险管理指引》对合规部门的职责与协作进行了规定,下面表述错误的是()。
A.合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险
B.商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
C.监管部门要进一步加强合规风险监管的能力建设,合规风险监管的理念应当与时俱进,监管方法需要不断改进
D.商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制
A.洗钱风险管理架构
B.反洗钱内控制度
C.反洗钱领导小组
D.反洗钱领导部门
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