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提问人：网友sbhdxjhsk
发布时间：2022-01-06
[主观题]
私募基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少（)开展一次全面的外包业务风险评估。A.每年B.每季度
私募基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少()开展一次全面的外包业务风险评估。
A.每年
B.每季度
C.每月
D.每周
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第2题
私募基金管理人的下列做法中，不正确的是（)。A.建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设
私募基金管理人的下列做法中，不正确的是()。
A.建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制
B.建立健全授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行
C.防范各私募基金之间的利益输送和利益冲突，公平对待各私募基金，保护投资者利益
D.私募基金财产、私募基金管理人固有财产、其他财产之间要实行统一运作，集中核算
第3题
私募基金管理人未建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取()。
A.书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施
B.罚款、公开谴责等措施
C.书面警示、暂停业务、取消业务资格
D.罚款、取消业务资格
第4题
私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律 规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取()。
A.书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施
B.罚款、公开谴责等措施
C.书面警示、暂停业务、取消业务资格
D.罚款、取消业务资格
第5题
私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取()
A.书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施
B.罚款、公开遣责等措施
C.书面警示、暂停业务、取消业务资格
D.罚款、取消业务资格
第6题
私募基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用（）等方式实现业务流程的控制。I.部门分设II.岗位分设III.外包IV.托管v.外部评估
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.I、II、III、IV、V
第8题
基金业务外包服务机构包括()Ⅰ.私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构Ⅱ.私募基金募集机构提供支付结算服务Ⅲ.私募基金募集结算资金监督Ⅳ.份额登记服务机构
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅳ
第9题
私募基金管理人实现业务流程控制的方式不包括（)。A.部门分设B.岗位分设C.职能分设D.外包
私募基金管理人实现业务流程控制的方式不包括()。
A.部门分设
B.岗位分设
C.职能分设
D.外包
