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提问人：网友hjy273
发布时间：2022-01-06
[判断题]
挪用客户的证券或资金属于证券经纪业务的合规风险。()[2015年3月真题]此题为判断题(对，错)。
参考答案
A.挪用客户的证券或资金
B.接受客户的全权委托
C.因软件原因造成行情中断
D.违反规定为客户开立账户
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第3题
下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是（)。[2015年5月真题]A.在审核手续未严格执行的情况下代
下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是()。[2015年5月真题]
A.在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户
B.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易
C.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
D.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
第4题
下列不属于证券经纪业务合规风险的是（）。 A. 挪用客户的证券或资金B. 接受客户的全权委托C. 为
下列不属于证券经纪业务合规风险的是（）。
A. 挪用客户的证券或资金
B. 接受客户的全权委托
C. 为客户提供信用交易
D. 未经客户的委托擅自为客户买卖证券
第5题
证券经纪业务合规风险的情形不包括（）。
A.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
B.在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
D.违反规定为客户开立账户
第7题
下列不属于证券经纪业务法律风险的是（）。 A．挪用客户的证券或资金B．接受客户的全权委托
下列不属于证券经纪业务法律风险的是（）。
A．挪用客户的证券或资金
B．接受客户的全权委托
C．因软件原因造成行情中断
D．未经客户的委托擅自为客户买卖证券
第8题
以下证券经纪业务活动，错误的是（)。 Ⅰ、挪用客户证券或资金 Ⅱ、向客户传递由证券公司统一提供的证
以下证券经纪业务活动，错误的是()。 Ⅰ、挪用客户证券或资金 Ⅱ、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 Ⅲ、违背客户的委托 Ⅳ、接受客户的全权委托
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
以下属于证券经营机构的禁止行为的有()。
A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行证券买卖活动
B.在自己的实际控制的账户之间进行证券的买卖
C.证券营业部把自营业务和经纪业务混合运行
D.委托其他证券公司代为买卖证券
E.经过批准，可以暂时挪用客户稳定的资金
