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提问人：网友ixyxiaomi 发布时间：2022-07-21
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根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务，下列说法正确的有（）Ⅰ．应交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管Ⅱ．资产托管机构负责安全保管集合计划资产Ⅲ．证券公司负责办理资金收付事项Ⅳ．资产托管机构监督证券公司投资行为

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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1天前
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1天前
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1天前
匿名网友[112.***.***.147]选择了 B
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1天前
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1天前
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第1题
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的
人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（）

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第2题
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的
人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（）

A．正确

B．错误

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第3题
我国《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为（)

我国《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为()代理其进行客户招揽、客户服务等活动。

A．证券交易商

B．证券自营商

C．证券经纪人

D．证券做市商

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第4题
按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事融资融券业务，自有资金或者证券不足的，可以向（)借入。

A.商业银行

B.其他证券公司

C.证券金融公司

D.银行间市场拆借

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第5题
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证
券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。()

A．正确

B．错误

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第6题
按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事（)，其客户的交易结算资金应当存放在（)

按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事()，其客户的交易结算资金应当存放在()，以每个客户的名义独立立户管理。

A.证券经纪业务;商业银行

B.证券资产管理;证券交易所

C.证券经纪业务;国务院证券监督管理机构

D.证券承销业务;证券登记结算有限公司

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第7题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（）。

A.证券投资经验

B.财产与收入状况

C.风险偏好

D.身份

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第8题
根据()，证券公司可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。

A.《证券法》

B.《证券发行与承销管理办法》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《证券公司设立子公司试行规定》

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第9题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券自营业务,应当使用实名证券自营账户,并应当将该证
券自营账户报证券交易所备案。()

A．正确

B．错误

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第10题
按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在（)，以每个客户的名义单独立户管理。

A.登记结算公司

B.指定商业银行

C.证券金融公司

D.证券公司自有帐户

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第11题
《证券公司监督管理条例》明确了证券公司向国务院证券监督管理机构报送（）报告的要求。 A

《证券公司监督管理条例》明确了证券公司向国务院证券监督管理机构报送（）报告的要求。

A．年度

B．季度

C．月度

D．临时

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