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提问人：网友154336271 发布时间：2022-10-21
[判断题]

如需向客户展示私募基金宣传材料，仅可使用已通过公司审核的版本（公司必须已公告产品销售通知），且仅可向已完成特定对象确认与适当性匹配程序的客户定向展示（）

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1天前
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第1题
向客户展示私募宣传材料和推介私募基金前必须核查客户风险等级，通过书面签署承诺书方式履行特定对象确认程序（）
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第2题
未完成特定对象确认和适当性匹配程序的客户也可向其展示私募基金宣传材料，可以将私募基金宣传材料直接发送给客户（）
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第3题
基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令;B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易;因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其投顾实力。上述情形描述中，涉及合规性风险的是()。Ⅰ.A公司聘请符合规定的B私募基金管理人担任投资顾问Ⅱ.A公司优先处理B私募基金管理人担任投资顾问的资产管理计划的交易指令Ⅲ.B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易Ⅳ.A公司在对外宣传材料中采用该计划投资业绩，用以展示自身投研实力

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第4题
分支机构在开展代销金融产品业务过程中，以下哪个行为符合相关监管要求（）

A.组织分支机构员工通过微信朋友圈、微信群、QQ等工具宣传公司销售的某只私募基金产品

B.按照分支机构负责人指示，分支机构多名客户经理向某熟悉的信托机构介绍客户认购其发行的信托产品，该信托产品未经过公司总部批准纳入代销范围

C.在营业部组织的分析会、报告会上，某客户经理口头向客户承诺购买某某信托产品年化收益率不低于8%

D.宣传材料中严禁使用业绩最佳、安全无忧、欲购从速等措辞

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第5题
基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令;B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易;因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其投顾实力。基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括()。Ⅰ.检查公平交易的方法及其有效性Ⅱ.引入第三方评估机构进行合规审核评价Ⅲ.安排合规人员到相关部门兼职，查找问题原因Ⅳ.杜绝信息共享，实现部门间信息隔离

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题
内部私募培训禁止非我司员工参与，但内部私募培训的宣传材料员工可以通过拍照或转发的形式向客户发送（）
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第7题
内部私募培训禁止非我司员工参与，但内部私募培训的宣传材料员工可以通过拍照或转发的形式向客户发送（）
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第8题
私募基金的产品名称、宣传材料、内部交流资料、产品业绩、第三方平台排名信息，均严禁发朋友圈。（)
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第9题
分支机构可以将私募宣传材料直接发送给客户（）
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第10题
基金管理人推介股权投资基金时，禁止行为包括()。Ⅰ 向投资者预测投资业绩Ⅱ 向投资者展示某知名基金管理人推荐该私募基金的文章Ⅲ 向投资者展示该基金管理人过往5个月的基金产品业绩Ⅳ 告知投资者基金主要投资于全国中小企业股份转让系统挂牌企业

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第11题
作为私募基金销售机构及其从业人员，私募基金募集过程中不得直接或者间接存在下列行为（）
A．机构或个人的合格投资者证明材料存在虚假（如资产证明）

B．允许客户拼凑或借贷资金以满足合格投资者要求

C．通过微信公众号、小程序等方式宣传推介私募基金

D．夸大、片面宣传私募基金，包括使用安全、保本、零风险、收益有保障、高收益、本金无忧等可能导致投资者不能准确认识私募基金风险的表述，或者向投资者宣传预期收益率、目标收益率、基准收益率等类似表述

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