()是全行反洗钱及制裁合规第三道防线部门。
A.总行全球反洗钱中心
B.总行反洗钱及制裁合规部门
C.总行业务和客户管理部门
D.审计局
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- · 有3位网友选择 C,占比30%
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A.总行全球反洗钱中心
B.总行反洗钱及制裁合规部门
C.总行业务和客户管理部门
D.审计局
A.《中国农业银行全球反洗钱及制裁合规治理规定》
B.《中国农业银行反洗钱工作基本规范》
C.《全球涉美制裁合规管理政策》
D.《中国农业银行反洗钱全球合规管理办法》
A.总行反洗钱主管部门
B.总行反洗钱中心
C.一级分行反洗钱中心
D.支行反洗钱主管部门
A.总行高级管理层
B.总行风险部门
C.总行法律与内控合规部门
D.总行办公室
A.牵头建立反洗钱与制裁合规信息系统,实现反洗钱与制裁合规相关内外部数据的持续收集与统一、集中存储
B.制定反洗钱与制裁合规模型管理的规范性文件,明确模型开发、监控和优化工作流程,并通过文档详细记录模型开发、监控和优化过程
C.审批验证相关政策,明确各类验证的验证主体和工作职责,配备足够的人力和信息科技资源,确保验证工作的独立性
D.配合验证团队进行业务访谈,并提供模型验证所需的业务数据、文档等基础资料
A.3
B.5
C.10
D.15
内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发,面向()使用。
A.内控合规部门
B.全行
C.总行
D.一级分行及以上
A.总行内控与法律合规部
B. 总行国际业务部
C. 总行风险管理部
D. 总行运营管理部
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