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提问人:网友sulynn2021 发布时间:2022-01-07
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金融机构在进行风险评估时应遵循()原则不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露风险评估结果信息

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第1题
保险机构不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息()

此题为判断题(对,错)。

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第2题
金融机构在评估客户反洗钱风险时,以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素?A.信用B.
金融机构在评估客户反洗钱风险时,以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素?

A.信用

B.地域

C.业务

D.行业

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第3题
反洗钱客户风险等级管理应遵循以下原则()。

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第4题
根据反洗钱法规的有关规定,金融机构进行客户洗钱风险分类是一项()义务A.应尽B.反洗钱C.法定D.
根据反洗钱法规的有关规定,金融机构进行客户洗钱风险分类是一项()义务

A.应尽

B.反洗钱

C.法定

D.常规

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第5题
人民银行反洗钱部门对金融机构开展风险评估时,评估人员应不得少于几人?A.2人B.3人C.4人D.5人
人民银行反洗钱部门对金融机构开展风险评估时,评估人员应不得少于几人?

A.2人

B.3人

C.4人

D.5人

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第6题
金融机构在评估客户反洗钱风险时,以下风险因素中哪些是反洗钱法律规定的法定风险要素()
A、信用

B、地域

C、业务

D、行业

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第7题
大量的、隐藏的客户,属于()
A.普通客户

B.潜在客户

C.实际客户

D.骨干客户

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第8题
集体合同经过当事人双方协商一致并签字盖章后生效。()

此题为判断题(对,错)。

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第9题
精神症状筛查可以收集信息的方面有()。
A、知觉障碍、感觉中枢和认知

B、言语、思维、判断和见解

C、冲动控制、可靠性

D、一般描述、心境和情感

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