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提问人：网友sulynn2021 发布时间：2022-04-03
[单选题]

在与来自FATF名单所列的高风险国家或地区的客户建立业务关系或进行交易时，义务机构应采取与高风险相匹配的强化身份识别、交易监测等控制措施，发现可疑情形时应当及时提交可疑交易报告，必要时拒绝提供金融服务乃至（）业务关系。

A.终止

B.中止

C.暂停

D.停止

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1天前
匿名网友[123.***.***.195]选择了 B
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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第1题
义务机构在与来自名单所列的高风险国家或地区的客户建立业务关系或进行交易时，义务机构应采取与高风险相匹配的强化身份识别、交易监测等控制措施，发现可疑情形时应当及时提交可疑交易报告，必要时拒绝提供金融服务乃至终止业务关系。()此题为判断题(对，错)。
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第2题
已经与高风险国家或地区的机构建立代理行关系的，义务机构不必进行重新审查，直接时终止代理行关系。（)
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第3题
客户来自金融行动特别工作组（FATF)公布的洗钱高风险国家或者地区的，公司各相关部门、分支机构应（)。

A.要求客户提供财产来源证明

B.询问并核实交易目的和动机

C.通过公司反洗钱工作领导小组审批通过后方可建立或维持业务关系

D.如无特殊理由应直接将客户划分为高风险

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第4题
义务机构应当建立工作机制，及时获取发布和更新的高风险国家或地区名单（）

A.金融行动特别工作组（FATF）

B.亚太反洗钱组织

C.埃格蒙特集团

D.沃尔夫斯堡集团

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第5题
义务机构不可以依托来自高风险国家或地区的第三方机构开展客户身份识别。（)
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第6题
义务机构可依托来自高风险国家或地区的第三方机构开展客户身份识别（）
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第7题
高风险客户是指包括以下高风险因素并经本行综合评估后认定为高风险的客户，具体高风险因素包括()
A、已经或正本机构接受行政或刑事协查的客户，不包括客户仅因民事、经济纠纷被法院进行的调查;

B、客户为外国政要;客户或其交易对手来自“高风险类业务”我国家或地区，

或其控股股东、实际控制人、实际受益人为“高风险类业务”国家或地区的客户;客户经营的行业为珠宝行、古董行、贵金属交易行、货币兑换店、当铺/典当行、汇款商、夜总会、会计事务所、律师事务所、咨询公司、房地产中介公司、与武器相关的行业等村镇较高洗钱风险的行业;

C、被保送重点可疑交易的客户已经总分行法律与合规部认定的高风险客户;

D、客户频繁办理高风险业务，如在一定时期内频繁办理一次性业务，频繁发生大量现金或非面对面交易，且与客户身份、财务状况、经营业务明显不符;

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第8题
高风险客户是指包括以下高风险因素并经本行综合评估后认定为高风险的客户，具体高风险因素包括()。
A、已经或正在本机构接受行政或刑事协查的客户，不包括客户仅因民事、经济纠纷被法院进行的调查;

B、客户为外国政要;客户或其交易对手来自“高风险类业务”国家或地区，或其控股股东、实际控制人、实际受益人为“高风险类业务”国家或地区的客户;客户经营的行业为珠宝行、古董行、贵金属交易行、货币兑换店、当铺/典当行、汇款商、夜总会、会计师事务所、律师事务所、咨询公司、房地产中介公司、与武器相关的行业等存在较高洗钱风险的行业;

C、被报送重点可疑交易的客户以及总分行法律合规部认定的高风险客户;

D、客户频繁办理高风险业务，如在一定时期内频繁办理一次性业务，频繁发生大量现金或非面对面交易，且与客户身份、财务状况、经营业务明显不符;

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第9题
下列哪些关于监管政策的表述是正确的（)

A.义务机构无法判断客户风险状况的,义务机构不得简化或者豁免受益所有人识别

B.义务机构不得依托来自洗钱和恐怖融资高风险国家或地区的机构开展客户身份识别

C.拟与外国政要建立业务关系时,可在风险可控的情况下建立业务关系

D.受益所有人身份识别工作是客户身份识别的重要组成部分

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第10题
已经与高风险国家或地区的机构建立代理行关系的，义务机构应当进行重新()，必要时终止代理行关系
已经与高风险国家或地区的机构建立代理行关系的，义务机构应当进行重新（)，必要时终止代理行关系

A.识别

B.评估

C.审查

D.决策

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第11题
义务机构依托境外第三方机构开展客户身份识别，应当充分评估该机构所在国家或地区的()状况，不得依托来自高风险国家或地区的第三方机构开展客户身份识别。
义务机构依托境外第三方机构开展客户身份识别，应当充分评估该机构所在国家或地区的（)状况，不得依托来自高风险国家或地区的第三方机构开展客户身份识别。

A.客户

B.业务

C.风险

D.监管

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