金融机构对可疑交易报告进行回溯性审查,有助于了解客户的风险状况。金融机构必须对客户的大额交易进行回溯性审查()
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A.可疑交易报告质量
B.可以交易后续处理结果
C.报告发生率
D.交易规模
A.回溯性
B.周期性
C.选择性
D.科学性
A.金融机构应当对规定的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测
B.金融机构有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的,应当同时向中国反洗钱监测分析中心和人民银行提交可疑交易报告
C.恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的,金融机构应当立即开展回溯性调查
D.法律、行政法规、规章对规定的涉恐名单的监控另有规定的,金融机构应当从其规定
B、金融机构实施涉恐名单监测的范围应当覆盖全部客户及其交易对手、资金或者其他资产,并对涉恐名单开展实时监测
C、金融机构应当在涉恐名单调整后,立即对全部客户或者其交易对手开展回溯性调查
D、金融机构有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与涉恐名单相关的,应当立即作为重点可疑交易报告,并按照《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定采取冻结措施
A.法人金融机构应当对监控名单开展实时监测
B.涉及资金交易的应当在资金交易完成前开展监测
C.在名单调整时,法人金融机构应当立即对存量客户以及上溯三年内的交易开展回溯性调查,并按规定提交可疑交易报告
D.有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与人民银行失信被执行人名单相关的,应立即向合规部门报告
E.对恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测,应当覆盖义务机构的所有业务条线和业务环节,确认为可疑交易的,应当立即提交,最迟不得超过业务发生后的24小时
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