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提问人:网友shallyblue66 发布时间:2022-01-06
[单选题]

甲期货公司接受客户吴某委托为其进行白糖期货交易,吴某根据白糖期货近期的表现,总结经验得出白糖处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入白糖期货合约50手。但是,期货公司根据自身以往的交易经验。,预测白糖期货的走势并不十分明朗,可能有下跌的风险,于是擅自做主没有为吴某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨,造成吴某没有获利。在该案例中,甲期货公司违反的规定有()。

A.隐瞒重要事项,诱骗客户发出交易指令

B.使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令

C.未将客户交易指令下达到期货交易所

D.以上均不是

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匿名网友[5.***.***.252]选择了 A
1天前
匿名网友[114.***.***.187]选择了 D
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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第1题
某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易,李某根据白糖期货近期的表现,总结经验得出白糖处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入白糖期货合约50手。但是,期货公司根据自己以往的经验,预测白糖期货的走势并不十分明朗,有下跌的风险,于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨,造成李某没有获利。

在该案例中,该期货公司应遭到什么惩罚?()

A. 责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

B. 责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿

C. 责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿

D. 责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿

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第2题
中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的()进行专项说明。

A.合法性

B.充足性

C.有效性

D.合理性

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第3题
期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员,在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息的()。

A.情节严重的,处7年以下有期徒刑或者拘役,并处违法所得l倍以上3倍以下罚金

B.情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得l倍以上5倍以下罚金

C.情节特别严重的,处7年以上10年以下的有期徒刑,并处违法所得1倍以上3倍以下金

D.情节特别严重的,处5年以上10年以下的有期徒刑,并处违法所得I倍以上5倍以下罚金

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第4题
该案例中,甲期货公司应承担的责任有()。

A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

B.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没收违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿

C.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿

D.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

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第5题
期货公司向客户收取的保证金,可以划转的情形包括()

A.为客户交存保证金

B.依据客户的要求支付可用资金

C.为客户支付手续费

D.为客户支付税款

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第6题
不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构未按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括()。

A.期待利益的损失

B.税金

C.交易手续费

D.利息

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第7题
期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为,情节严重的()。

A.暂停其从业资格6个月至12个月

B.予以训诫,并暂停其从业资格l2个月

C.撤销其从业资格

D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请

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第8题
下列有权任免期货交易所负责人的机构是()。

A.中国期货业协会

B.国务院期货监督管理机构

C.银监会

D.商务部

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第9题
实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度,结算担保金属于()所有。

A.期货交易所

B.期货公司

C.结算会员

D.中国证监会

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第10题
协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。

A.5个

B.7个

C.10个

D.15个

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