下列表述不属于基金管理人投资合规性风险的是()
A.在不同投资组合之间进行利益输送
B.未能将基金财产进行合理资产配置
C.运用基金财产操纵证券交易价格
D.未建立投资对象备选库
- · 有5位网友选择 A,占比50%
- · 有3位网友选择 D,占比30%
- · 有1位网友选择 C,占比10%
- · 有1位网友选择 B,占比10%
A.在不同投资组合之间进行利益输送
B.未能将基金财产进行合理资产配置
C.运用基金财产操纵证券交易价格
D.未建立投资对象备选库
A.Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.合规风险主要包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险
B.合规风险管理是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分
C.合规风险是指因公司及员工违反法律法规等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、财务损失和声誉损失的风险
D.合规风险大部分情况下源自于公司各级管理人员身上,而非公司制度或治理结构问题导致
A.III.IV
B.I.IV
C.II.III
D.IV
A.未能将基金财产进行合理资产配置
B.在不同投资组合之间进行利益输送
C.未建立投资对象备选
D.运用基金财产操纵证券交易价格
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