题目内容
（请给出正确答案）
A.定向资产管理业务的投资主办人可以兼任专项资产管理业务的投资主办人
B.投资主办人不得少于3人
C.集合资产管理业务的投资主办人可以兼任定向资产管理业务的投资主办人
D.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
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A.集合、定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人
B.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务
C.同一人不得兼任资产管理部门和自营部门的负责人
D.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
关于申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件，下列说法错误的是（）。
A.已取得证券从业资格
B.具备良好的诚信记录及职业操守
C.具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
D.最近二年内没有受到监管部门的行政处罚
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅲ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
A.该公司采取有力措施使定向资产管理业务与证券自营业务有效隔离
B.为了降低运营成本，该证券公司的总经理同时负责资产管理业务和自营业务
C.投资资产管理业务的主办人和投资自营业务的主办人不是同一人
D.定向资产管理业务的投资主办人和其他资产管理业务的投资主办人也不是同一人
A.该公司采取有力措施使定向资产管理业务与证券自营业务有效隔离
B.为了降低运营成本，该证券公司的总经理同时负责资产管理业务和自营业务
C.投资资产管理业务的主办人和投资自营业务的主办人不是同一人
D.定向资产管理业务的投资主办人和其他资产管理业务的投资主办人也不是同一人
A.该公司采取有力措施使定向资产管理业务与证券自营业务有效隔离
B.为了降低运营成本，该证券公司的总经理同时负责资产管理业务和自营业务
C.投资资产管理业务的主办人和投资自营业务的主办人不是同一人
D.定向资产管理业务的投资主办人和其他资产管理业务的投资主办人也不是同一人
以下关于定向资产管理业务的说法不正确的是()。
A．证券公司为单一客户办理定向资产管理业务
B．证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多的投资管理服务
C．具体投资的方向在资产管理合同中约定
D．必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
关于定向资产管理业务的特点，下列说法错误的是()。
A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
B.具体投资的方向在资产管理合同中约定
C.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
D.必须在证券公司自营管理的账户中封闭运行
下列关于定向资产管理业务的内部控制的说法中，正确的是()。 Ⅰ.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 Ⅱ.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告 Ⅲ.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 Ⅳ.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
投资主办人（）年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。
A.1
B.4
C.2
D.5
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