题目内容
（请给出正确答案）
关于定向资产管理业务的特点，下列说法错误的是()。
A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
B.具体投资的方向在资产管理合同中约定
C.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
D.必须在证券公司自营管理的账户中封闭运行
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关于证券资产管理业务的客户资产托管，下列说法中错误的有（）。
I.证券公司办理定向资产管理业务，客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管
II .证券公司办理集合资产管理业务，开立的资金账户名称应当是“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”
Ⅲ.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况 IV .资产托管机构可以将托管的集合资产管理计划资产与其管理的其他资产一起管理
A.I II
B.II IV
C.II Ⅲ IV
D.I Ⅲ
关于证券资产管理业务，下列说法中错误的是()。
A.证券公司从事资产管理业，证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格
B.公司净资本不低2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定
C.经中国证监会批准，证券公司可以为从事多个客户办理定向资产管理业务
D.证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划
下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法中，错误的是（）。
A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为
B.遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
C.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只能从事定向资产管理业务
D.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户行为
B.遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
C.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请客户资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只得从事定向资产管理业务
D.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
下列关于定向资产管理业务的内部控制的说法中，正确的是()。 Ⅰ.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 Ⅱ.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告 Ⅲ.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 Ⅳ.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.定向资产管理业务的投资主办人可以兼任专项资产管理业务的投资主办人
B.投资主办人不得少于3人
C.集合资产管理业务的投资主办人可以兼任定向资产管理业务的投资主办人
D.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
A.同一客户可以办理多个上海证券交易所专用证券账户和深圳证券交易所专用证券账户
B.证券公司应当自专用证券账户开立之日起5个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案
C.代理客户办理专用证券账户，应当由证券公司向证券登记结算机构申请办理
D.证券公司、客户不得将专用证券账户出租、出借给他人，但可以转让给他人使用
下列说法中，错误的是()。
A.证券公司、董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户
B.证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于100万元人民币
C.自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务
D.集合资产管理计划可以接受货币资金形式以外的资产
关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是()。
A．证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
B．证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应仅向证券交易所报告
C．证券公司定向资产管理业务从事场外交易，网下申购等特殊交易，应当根据内部控制要求制定相应的流程和规则
D．证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
A.基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费
B.开放式基金要求必须披露上一工作日的份额净值
C.基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高
D.与银行、保险公司相比，基金管理公司的经营风险较高
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