题目内容
（请给出正确答案）
提问人：网友154336271
发布时间：2022-10-31
[判断题]
对于低风险业务和客户，金融机构可以采取简化的客户身份识别措施，甚至免除实施客户身份识别措施（）
参考答案
简答题官方参考答案
（由简答题聘请的专业题库老师提供的解答）
查看官方参考答案
网友提供的答案
共位网友提供了参考答案，
查看全部
- · 有5位网友选择 对，占比62.5%
- · 有3位网友选择 错，占比37.5%
网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：
搜题
题目内容
（请给出正确答案）
参考答案
简答题官方参考答案
（由简答题聘请的专业题库老师提供的解答）
网友提供的答案
更多“对于低风险业务和客户，金融机构可以采取简化的客户身份识别措施，甚至免除实施客户身份识别措施（）”相关的问题
第2题
关于金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议以下说法正确的是：A.不能允许金融机构在建立业务
关于金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议以下说法正确的是：
A.不能允许金融机构在建立业务关系之后完成对客户的身份验证。
B.对于再次办理业务的客户，可以允许金融机构在建立业务关系之后完成对客户的身份验证。
C.在某些低风险情况下，各国可以决定由法律确定金融机构采取精简或简化的客户身份识别措施。
D.在某些低风险情况下，各国可以决定让金融机构采取精简或简化的客户身份识别措施。
第3题
关于金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议提出的开展客户身份识别的措施，下列说法正确的有：
A.确定客户身份并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息来验证客户身份
B.确定受益权人身份，并运用合理的手段进行验证，以使该金融机构明了受益权人的身份情况,对于法人和实体，金融机构应采用合理的措施了解该客户的所有权和控制权结构
C.获得有关该项业务关系的目的和意图属性的信息
D.对业务关系以及在这种业务关系的整个过程中进行的交易进行持续的尽职调查，以确保交易的进行符合该金融机构对客户及其风险状况
E.在某些低风险情况下，各国可以决定让金融机构采取精简或简化措施
第4题
开展客户尽职调查，可以采取（）尽职调查措施。
A、识别客户身份，并通过来源可靠、独立的证明材料、数据或者信息核实客户身份
点击查看答案
B、了解客户建立业务关系和交易的目的和性质，并根据风险状况获取相关信息，对于洗钱或者恐怖融资风险较高的情形，了解客户的资金来源和用途，并根据风险状况采取强化的尽职调查措施
C、在业务关系存续期间，对客户采取持续的尽职调查措施，审查客户状况及其交易情况，以确认为客户提供的各类服务和交易符合金融机构对客户身份背景、业务需求、风险状况以及对其资金来源和用途等方面的认识
D、对于客户为法人或非法人组织的，识别并采取合理措施核实客户的受益所有人
第10题
对于与本金融机构同属一个母公司或一家控股股东的境外金融机构，金融机构在公司(集团)框架下与其进行业务合作时，应从()等角度全面评估洗钱风险，并根据风险状况采取切实可行的风险控制措施，预防风险传导至境内。
对于与本金融机构同属一个母公司或一家控股股东的境外金融机构，金融机构在公司（集团)框架下与其进行业务合作时，应从（)等角度全面评估洗钱风险，并根据风险状况采取切实可行的风险控制措施，预防风险传导至境内。
点击查看答案
A.地域
B.业务
C.客户
D.以上皆是
第11题
对于与本金融机构同属于一个母公司或一家控股股东的境外金融机构，金融机构在公司（集团)框架下与其进行业务合作时，应从（)等角度全面评估洗钱风险，并根据风险状况采取切实可行的风险控制措施，预防风险传导至境内。
A.地域
B.业务
C.客户
D.产品
