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提问人:网友154336271 发布时间:2022-11-02
[判断题]

公司工作人员不得接受客户全权委托,代客理财,代客操作等其他损害客户利益的行为,以及违规向客户做出投资不受损失或保证收益的承诺,但可以代家人资金划转或业务办理等账户操作()

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第5题
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第6题
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A.首次使用本人手机号码替客户注册交易软件

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C.情节严重的代客操作或接受客户全权委托

D.违规买卖股票

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第7题
证券经纪业务,又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则,证券公司不得有以下哪些行为?()

A.不能受理全权委托

B.不得垫付资金

C.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托

D.不得自行决定证券买卖,选择证券种类,决定买卖数量或者买卖价格

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第8题
期货公司接受客户委托为其进行期货交易时,错误的做法是()。[2012年11月真题]A.与客户签订

期货公司接受客户委托为其进行期货交易时,错误的做法是()。[2012年11月真题]

A.与客户签订书面合同

B.要求客户在风险说明书上签字确认

C.首先向客户出示风险说明书

D.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令

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第9题
代客操作是指工作人员私下接受他人(含父母、配偶、子女等亲属)委托使用非本人账户进行证券交易、资金划转或业务办理等任何客户可自主实施的账户操作()
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第10题
代客操作,是指工作人员私下接受他人(含父母、配偶、子女等亲属)委托使用非本人账户进行证券交易、资金划转或业务办理等任何客户可自主实施的账户操作()
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第11题
期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不得()。A.

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不得()。

A.超过损失的60%

B.超过损失的80%

C.低于损失的60%

D.低于损失的80%

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