证券公司从事资产管理业务应当遵守()原则。
A.遵循公平、公正原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突
B.应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责资产管理业务
C.应当建立健全风险控制制度,将资产管理业务与公司的其他业务严格分开
D.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为
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A.遵循公平、公正原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突
B.应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责资产管理业务
C.应当建立健全风险控制制度,将资产管理业务与公司的其他业务严格分开
D.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为
关于证券公司从事资产管理业务应当遵循的原则有()。
A遵守公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突
B遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为
C 应当依照规定与客户签订资产管理合同,按资产合同的约定对客户资产进行经营运作
D 应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格
根据中国证监会相关法规的规定,证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则()。
A、公平公正。遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突。
B、资格管理。应当按《试行办法》的规定向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务。
C、集中管理。应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责资产管理业务。
D、风险控制。应当建立健全风险控制制度,将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。
A.岗位分离
B.合法合规
C.独立运行
D.集中管理
A.遵循公平、公正原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突
B.应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责资产管理业务
C.应当建立健全风险控制制度,将资产管理业务与公司的其他业务严格分开
D.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为
A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为
B.遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突
C.应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格
D.应当依照规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
A.遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定,加强内部控制,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全
B. 证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C. 证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D. 证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
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