下列哪()项不是合规联络员应履行的职责
A.组织梳理整合规章制度和操作规程
B.拟定合规计划
C.承办临时性合规管理工作
D.负责上级部门合规风险提示的贯彻落实
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A.组织梳理整合规章制度和操作规程
B.拟定合规计划
C.承办临时性合规管理工作
D.负责上级部门合规风险提示的贯彻落实
A.监督理事会和高级管理层合规职责的履行情况
B.对引发重大合规风险的理事、高级管理层人员提出罢免建议
C.调查经营中的异常情况,并可要求合规负责人和合规部门协助
D.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
A.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
B.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决
D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
A.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
B.贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
C.每年向董事会提交合规风险管理报告,报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性
D.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
A.拟定合规计划。根据全市年度合规计划,结合本单位(部门)实际情况,拟定本单位(部门)年度合规工作计划
B.负责上级部门合规风险提示的贯彻落实
C.负责审查、评估与提示本单位(部门)规章制度、操作规程的合规风险
D.负责对本单位(部门)拟送合规部门审查的规章制度、操作规程,对提交材料的齐全性、合规性、制度间衔接性方面进行初步审查并签署意见
A.监控企业专项合规管理体系运行有效性,开展评估、优化等工作
B.向司法机关及时报告已无法制止的不合规情况
C.及时制止不合规行为和参与不合规行为的调查处理
D.公司要求履行的其他合规管理监督职责
A.接受存在合法合规瑕疵的项目
B.积极督促信托公司履行相关职责
C.仅仅从产品的收益及表现形式来审查项目的可行性
D.隐瞒信托资金所投向项目的合规问题
A.接受存在合法合规瑕疵的项目
B.积极督促信托公司履行相关职责
C.仅仅从产品的收益及表现形式来审查项目的可行性
D.隐瞒信托资金所投向项目的合规问题
A.舆情联络员
B.信息宣传员
C.综合人员
D.合规联系人
A.客户洗钱风险等级分划分
B.反洗钱宣传和培训
C.大额交易和可疑交易报告
D.反洗钱制度、重大事项、工作小组成员变更的报备(人行、证监局)
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