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提问人：网友wu13wu13
发布时间：2022-01-06
[主观题]
听力原文：零数委托是指投资者委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1
个交易单位。目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。
我国目前在卖出和买入证券时，均有零数委托。()
A．正确
B．错误
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经纪关系的建立就形成实质上的委托关系。()
A．正确
B．错误
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第2题
听力原文：证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金，不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。因此A，B，C三项正确。D选项中，投资者缴付的税费是国家的财政收入，并不归证券公司所有。故选ABC。以下说法中正确的有()。
A.在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
B.在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金
C.在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金
D.在证券经纪业务中，证券公司的收入来源于投资者缴付的税费
第4题
听力原文：证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖比较少，因此，证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。故选AC。从基本原理上说，证券经纪业务可分为()。
A.柜台代理买卖
B.证券登记结算公司代理买卖
C.证券交易所代理买卖
D.证券承销代理买卖
第6题
听力原文：市价委托的定义。故选B。()是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
A.限价委托
B.市价委托
C.当面委托
D.电话委托
第7题
按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有（）。
A.投资者卖出证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托
B.投资者卖出证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托
C.投资者买进证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托
D.投资者买进证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托
第8题
听力原文：可以委托他人操作自己的账户。 委托指令由投资者自行下达，个人投资者不可委托他人买卖证
听力原文：可以委托他人操作自己的账户。
委托指令由投资者自行下达，个人投资者不可委托他人买卖证券。()
A．正确
B．错误
第9题
听力原文：常识内容。故选C。按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订()。
A.《证券交易委托规则》
B.《网上买卖规则》
C.《证券交易委托代理协议书》
D.《证券全权买卖协议书》
第10题
听力原文：常识内容。故选ABCD。下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有()。
A.客户开户时审核证件、资料不严
B.客户委托买卖时审核凭证不慎
C.证券公司工作人员申报差错
D.交收失误
