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提问人:网友154336271
发布时间:2023-10-10
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![根据《一德期货有限公司洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》的规定,公司综合固有风险等级和控制措施有效性等级,通过二维矩阵方式得出地域、客户群体、业务(含产品或服务)、渠道及公司整体剩余风险等级。当固有风险等级为中风险,控制措施无效时,公司整体剩余风险等级为()](https://img2.soutiyun.com/shangxueba/askcard/2023-10/10/822/20231010195518961.jpg)
[单选题]
根据《一德期货有限公司洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》的规定,公司综合固有风险等级和控制措施有效性等级,通过二维矩阵方式得出地域、客户群体、业务(含产品或服务)、渠道及公司整体剩余风险等级。当固有风险等级为中风险,控制措施无效时,公司整体剩余风险等级为()
A.中风险
B.高风险
C.低风险
D.中高风险
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A.中风险
B.高风险
C.低风险
D.中高风险
A.高风险等级客户的定期审核期限不得超过半年
B.中高风险等级客户的定期审核期限不得超过一年
C.中风险等级客户的定期审核期限不得超过二年
D.低风险等级客户的定期审核期限不得超过三年
A.外部环境
B.业务或产品特点
C.客户特性
D.监控情况
A.5;10
B.5;20
C.10;20
D.10;15
A.各项权重均大于0,总和等于100
B.各项权重均大于0,总和等于1000
C.各项权重均大于1,总和等于100
D.各项权重均大于1,总和等于1000
A.产品属性
B.业务流程
C.系统控制及其他引起产品洗钱和恐怖融资风险变化的项目
D.客户特性
A.风险相当原则
B.全面性原则
C.同一性原则
D.动态管理原则
E.保密原则
A.反洗钱行政主管部门
B.税务机关
C.国家安全机关
D.司法机关
E.公安机关
F.国务院银行业、证券、保险监督管理机构
A.董事会、监事会
B.高级管理层
C.业务部门
D.反洗钱和反恐怖融资管理部门
E.内审部门
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