证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,或者违背客户真实意思表示,办理交易以外的
A.1万元~5万元
B.1万元~10万元
C.5万元~10万元
D.10万元~15万元
A.1万元~5万元
B.1万元~10万元
C.5万元~10万元
D.10万元~15万元
A.一万元以上十万元以下
B.五万元
C.三万元以上十万元以下
D.十万元
A.3万元以上30万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.1万元以上10万元以下
A.并处以1万元以上10万元以下罚款
B.处以3万元以上10万元以下的罚款
C.处以1倍以上5倍以下的罚款
D.处以5万元以上20万元以下的罚款
A.证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项的,责令关闭,并处以3万元以上30万元以下的罚款
B.对证券公司挪用客户资金或者证券,责令改正,没收非法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C.对故意提供虚假材料,隐匿交易记录的证券从业人员,撤销任职资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款,属于国家公务员的,还应当依法给予行政处分
D.证券公司违反规定,为客户买卖汪券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款
A.证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项的,责令关闭,并处以3万元以上30万元以下的罚款
B.对证券公司挪用客户资金或者证券,责令改正,没收非法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C.对故意提供虚假材料,隐匿交易记录的证券从业人员,撤销任职资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款,属于国家公务员的,还应当依法给予行政处分
D.证券公司违反规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款
A.挪用公款买卖证券
B.编造并传播影响证券交易的虚假信息
C.违背客户的委托办理证券买卖
D.未经过客户的委托擅自为客户买卖证券
E.假借客户的名义买卖证券
下列选项不属于证券公司及其从业人员禁止行为的是()。
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D.未经客户的委托,假借客户的名义买卖证券
A.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件
B.违背客户的委托为其买卖证券
C.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
D.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件
C.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
D.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
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