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提问人：网友154336271 发布时间：2022-08-21
[单选题]

某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购政策与措施在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（）原则

A.有效性

B.健全性

C.独立性

D.相互制约

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匿名网友[154.***.***.132]选择了 D
1天前
匿名网友[127.***.***.98]选择了 A
1天前
匿名网友[251.***.***.44]选择了 A
1天前
匿名网友[128.***.***.6]选择了 D
1天前
匿名网友[212.***.***.114]选择了 B
1天前
匿名网友[101.***.***.164]选择了 C
1天前
匿名网友[219.***.***.26]选择了 A
1天前
匿名网友[144.***.***.152]选择了 A
1天前
匿名网友[251.***.***.246]选择了 A
1天前
匿名网友[90.***.***.166]选择了 C
1天前
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第1题
某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市场申购的原则而导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购在法规发生变化后未及时更新，该事件反映该公司在内部控制方面违背了()原则。

A.有效性

B.健全性

C.独立性

D.相互制约性

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第2题
2016基金从业资格考试基金法律法规单选题7题答案 某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购XXX在法规发生変化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（）原则

A.有效性

B.健全性

C.独立性

D.相互制约

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第3题
某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行因分析时发现公
司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（）原则。

A．有效性

B．健全性

C．独立性

D．相互制约

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第4题
某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公
司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（）原则。

A.健全性

B.相互制约

C.有效性

D.独立性

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第5题
基金管理公司在设计基金品种时应当考虑的因素有（)。A.客户结构B.投资市场需求C.基金管理公司的运

基金管理公司在设计基金品种时应当考虑的因素有()。

A.客户结构

B.投资市场需求

C.基金管理公司的运作能力

D.基金管理公司大股东的意愿

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第6题
某公募基金管理公司销售部门的员工张某，无意中发现公司基金经理李某持有多部手机，且未按照公司制度在交易时间集中保管，张某应当（）

A.向基金托管人通报此情况

B.尊重他人隐私，不干涉李某继续使用手机

C.向该基金的基金份额持有人通报此情况

D.提示李某上交手机并向公司报告

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第7题
某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过程中，得知基金经理李某的配偶在进行股票买卖交易，但李某并未向公司申报登记，张某随后向公司报告了此事，以下说法正确的是（）。I 张某违反了诚实守信的职业道德II 张某做法符合守法合规的要求III 李某违反了守法合规的要求IV 李某本人未参与，符合守法合规的要求

A.II、III

B.I、III

C.II、IV

D.I、IV

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第8题
王某家住A市，户籍所在地为B市，在甲公司工作。甲公司的注册地为C市，但是王某在甲公司设在D市的
工厂工作。C市最低工资标准高于D市最低工资标准；甲公司未与王某约定按照用人单位注册地的最低工资标准等有关规定执行。根据规定，王某的最低工资标准适用（）

A、A市

B、B市

C、C市

D、D市

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第9题
某基金公司在参与新股申购过程中，因同时参与网上网下申购导致违规。事后分析发现，业务流程对该业务环节制订了相关控制措施，但由于人员交接使新入职人员忽视了对该流程的控制。这反映的是内控机制哪方面的问题()。

A.执行内部控制制度

B.设置内部控制机构

C.监督内部控制

D.建立内部控制制度

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第10题
基金行业高级管理人员在公司运作和投资管理的决策与执行过程中,应该始终以（)为唯一目标。A．基金

基金行业高级管理人员在公司运作和投资管理的决策与执行过程中,应该始终以()为唯一目标。

A．基金管理公司财富最大化

B．实现基金市场“三公”原则

C．基金份额持有人利益最大化

D．基金管理公司价值最大化

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第11题
关于基金销售机构的销售行为，以下表述正确的是（）

A.某农村商业银行在未取得基金代销资格时，可以销售对接货币市场基金的XX宝类产品

B.某小型基金公司开展直销业务，必须取得基金销售资格

C.某地方城市商业银行取得基金代销资格后，所有员工均可销售其代销的基金产品

D.某基金公司成立的销售子公司可以销售其他基金公司管理的基金产品

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