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第1题
A、指导、部署金融业反洗钱工作
B、参与制定银行业金融机构反洗钱规章
C、接受单位和个人对洗钱活动的举报
D、审查新设银行业金融机构
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第2题
根据《反洗钱保密工作管理办法》规定,境外有关部门因反洗钱和反恐怖融资需要要求提供客户信息、账户信息、交易信息及其他相关信息的,公司应当告知对方通过外交途径、司法协助途径或金融监管合作途径等提出请求不得擅自提供。( )
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第3题
对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后的()个工作日内划分其洗钱风险等级。
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第4题
客户洗钱风险评估不包括_____。()
A. 确定参考因素内容
B. 查询客户风险等级
C. 对每一项参考因素进行评分
D.计算各类客户洗钱风险加权分值
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第5题
分支机构反洗钱工作小组每年至少召开()次反洗钱工作会议,对本单位反洗钱工作进行及时总结与规划。()
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第6题
《中华人民共和国反洗钱法》通过于()。
A、2006年10月31日
B、2007年10月31日
C、2007年1月1日
D、2006年1月1日
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第7题
董事会是公司合规管理领导机构,对公司反洗钱内部控制制度的有效实施负责,并授权反洗钱工作领导小组履行公司的反洗钱职责。()
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第8题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料交易记录保存管理办法》规定,金融机构在与客户的业务存续期间,应当采取持续的客户身份识别措施。()
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第9题
金融机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本机构保存的客户基本信息,对本机构风险等级最高的客户或者账户,至少每()进行一次审核。
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