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提问人:网友ty2020 发布时间:2022-04-26
[主观题]

根据《河北省农村信用社洗钱风险自评估及反洗钱工作考核管理办法(试行)》,在推出新产品过程中要本着()的原则,要在新产品实施前先行进行洗钱风险自评估并在产品实施后实行动态管理。

根据《河北省农村信用社洗钱风险自评估及反洗钱工作考核管理办法(试行)》,在推出新产品过程中要本着()的原则,要在新产品实施前先行进行洗钱风险自评估并在产品实施后实行动态管理。

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第1题
根据《河北省农村信用社洗钱风险自评估及反洗钱工作考核管理办法(试行)》,洗钱风险自评估包括()三个阶段。

A.评估准备

B.评估实施

C.评估总结

D.评估报告

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第2题
反洗钱义务机构推出新产品、新业务前,无须开展洗钱和恐怖融资风险自评估。()
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第3题
反洗钱义务机构推出()前,须开展洗钱和恐怖融资风险自评估,并按照风险评估结果采取有效的风险防控措施。

A.新制度

B.新产品

C.新业务

D.新规定

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第4题
反洗钱义务机构推出新产品、新业务前,()开展洗钱和恐怖融资风险自评估

A.A.必须

B.B.无须

C.C.适时

D.D.随机

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第5题
根据《河北省农村信用社反洗钱客户风险等级评定管理办法》,反洗钱客户风险等级评定工作应遵循()原则。

A.风险相当

B.全面性

C.同一性

D.动态管理

E.分工协作

F.保密

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第6题
根据《进一步加强中国银行反洗钱工作的若干要求》,防范新产品开发和实施中的洗钱风险,在设计、开发、审批和实施新产品过程中,建立洗钱风险论证、评估程序,定期()新产品潜在洗钱风险。

A.识别

B.评估

C.审核

D.包括上述三个程序

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第7题
根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》规定,建立健全反洗钱义务机构洗钱和恐怖融资风险自评估制度,对()产生的洗钱和恐怖融资风险自主进行持续识别和评估,动态监测市场风险变化,完善有关反洗钱监管要求。

A.新产品

B.新业务

C.新技术

D.新渠道

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第8题
关于洗钱风险评估,下列说法正确的有:()

A.法人金融机构的风险评估应包括其境外分支机构

B.农村信用社由其省级联社负责组织风险自评估,并按照“谁评估,谁报告”的原则和《金融机构反洗钱监督管理办法(试行)》要求报告

C.对非法人金融机构的自评估应按对法人金融机构要求执行

D.对非法人金融机构的自评估不作硬性要求

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第9题
在新产品面市后应将新产品洗钱风险评估结论、风险控制措施及产品说明等材料提交反洗钱牵头管理部门进行反洗钱合规审查。()
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第10题
证券期货业法人机构应建立(),按照风险为本原则,定期分析研判内外部洗钱风险,评估洗钱风险防控机制的有效性,采取有针对性的风险应对措施。

A.反洗钱信息报告制度

B.洗钱风险自评估制度

C.反洗钱定期报告制度

D.反洗钱监督保障制度

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第11题
金融公司应根据业务发展状况和反洗钱工作要求对洗钱风险评估指标体系进行适时调整,将洗钱风险自评估工作内容融入到反洗钱日常控制活动中。()
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