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提问人：网友90000002
发布时间：2023-06-17
[单选题]
金融机构在评估客户反洗钱风险时，以下风险因素中哪项不是反洗钱法律法规的法定风险要素（）
A.信用
B.地域
C.业务
D.行业
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A.信用
B.地域
C.业务
D.行业
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第2题
金融机构在评估客户反洗钱风险时，以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素？A.信用B.
金融机构在评估客户反洗钱风险时，以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素？
A.信用
B.地域
C.业务
D.行业
第3题
金融机构在评估客户洗钱风险时，以下因素中哪项不是反洗钱法律考虑的风险因素？（）
金融机构在评估客户洗钱风险时，以下因素中哪项不是反洗钱法律考虑的风险因素？（）
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A.地域
B.信用
C.业务
D.行业
第4题
以下说法正确的有()。
A.反洗钱工作是独立于金融机构风险控制的一项重点工作。
B.决定不执行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的金融机构可不用开展客户风险分类工作。
C.在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁性名单、高风险名单或政治敏感人物名单。
D.金融机构在建立内控制度时，应与自身的经营规模、业务范围和风险特点相适应。
第6题
以下说法正确的有()。
以下说法正确的有（)。
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A.在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁性名单、高风险名单或政治敏感人物名单
B.决定不执行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的金融机构可不用开展客户风险分类工作
C.反洗钱工作是独立于金融机构风险控制的一项重点工作
D.金融机构在建立内控制度时，应与自身的经营规模、业务范围和风险特点相适应
第8题
法人金融机构在评估控制措施有效性时，对当地分支机构反洗钱合规管理部门设置与人员配备进行评估，属于针对下列哪种风险展开的评价（）
A.地域风险
B.客户风险
C.产品渠道风险
D.产品业务风险
第9题
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》，在进行风险评估及客户等级划分初评时，初评结果与复评结果不一致的，可由（)决定最终评级结果。
A.反洗钱合规管理部门
B.相关业务部门
C.高级管理层
D.董事会
第10题
在与客户建立客户关系后的10个工作日内，反洗钱中心将基于客户经理在客户初次身份识别时收集的信息，对客户开展洗钱风险评估。金融机构客户通过问卷完成客户身份识别后生成的手工评定评级与反洗钱系统生成的风险等级不一致时，应按照“孰低”原则人工维护反洗钱系统中的客户洗钱风险等级。（）此题为判断题(对，错)。
第11题
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》，以下哪项不是地域风险子项的内容（)。
A.对某国(地区)进行反洗钱风险提示的情况
B.国家(地区)的上游犯罪状况
C.跨境交易
D.某国(地区)受反洗钱监控或制裁的情况
