题目内容
(请给出正确答案)
提问人:网友王静平
发布时间:2023-03-01
[单选题]
某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,事后进行原因分析时发现公司新股申购在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了()原则。
A.有效性
B.健全性
C.独立性
D.相互制约
参考答案
A.有效性
B.健全性
C.独立性
D.相互制约
A.有效性
B.健全性
C.独立性
D.相互制约
A.有效性
B.健全性
C.独立性
D.相互制约性
A.有效性
B.健全性
C.独立性
D.相互制约
A.有效性
B.健全性
C.独立性
D.相互制约
A.健全性
B.相互制约
C.有效性
D.独立性
A.执行内部控制制度
B.设置内部控制机构
C.监督内部控制
D.建立内部控制制度
A.II、III
B.I、III
C.II、IV
D.I、IV
A.法律合规风险
B. 市场风险
C. 流动性风险
D. 操作风险
Ⅰ.张某违反了诚实守信的职业遍德
Ⅱ.张某做法符合守法合规的要求
Ⅲ.李某违反了守法合规的要求
IV.李某本人未参与,符合守法合规的要求
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、IV
D.Ⅰ、IV
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