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提问人:网友154336271 发布时间:2022-11-03
[判断题]

金管家“客户创业板适当性不匹配自助问卷填写提醒”MOT服务录音发现,某客户经理在回访中建议客户将风险等级上调为与创业板相匹配的风险等级,可避免后续的电话回访()

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第1题
投资者参与各项业务的适当性管理工作。投资者申请开通有准入条件的业务时,如创业板、港股通、新三板、融资融券、股票期权等,在开通相应业务权限时,应当在其满足准入条件(如资产、投资经历等)的前提下,对其进行适当性匹配,投资者风险承受能力等级与该项业务的风险等级不匹配的,也可开通相应业务权限()
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第2题
某普通自然人投资者交易经验未满两年,其开通创业板交易权限证券的描述是()。
某普通自然人投资者交易经验未满两年,其开通创业板交易权限证券的描述是()。

A、如投资者满足创业板适当性匹配四要素,则T+2开通;如投资者不满足创业板适当性匹配四要素,则T+5开通

B、如投资者满足创业板适当性匹配四要素,则T+5开通;如投资者不满足创业板适当性匹配四要素,则T+2开通

C、不管投资者是否满足创业板四匹配要素,均为T+5开通

D、不管投资者是否满足创业板四匹配要素,均为T+2开通

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第3题
营业部客户适当性二次回访,若是客户回访失败(非异常回访)开展后续回访工作时,客户已取消权限、已赎回产品、已销户、已休眠、已取消服务等,须在金管家记录客户取消权限和服务、赎回产品等时间,记录完毕视为风险处置完毕()
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第4题
企金代理类产品销售服务管理包括哪些环节()

A.代理类产品风险评级定级

B.客户风险承受能力评估

C.产品介绍与风险提示

D.适当性匹配管理

E.辅导协议签署等必要环节

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第5题
以下描述,哪些符合创业板的适当性管理特征()。

A.创业板股票交易划为中等风险R3

B.创业板股票交易对普通自然人投资者风险等级匹配要求为C3级及及以上

C.专业投资者对创业板交易不做适当行管理要求

D.普通自然人投资者交易经验满2年,履行相应适当行管理之后,T+2开通创业板交易权限

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第6题
健享/住院老客户升级方案的流程,可以通过口袋e业务员代办,也可以通过金管家客户自助办理,而且柜面同步开放()
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第7题
根据《国盛证券金融产品销售业务管理办法》,当客户适当性不匹配时,客户主动要求购买非公募类产品的,分支机构应拒绝其购买要求()
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第8题
以下哪些客户群体必须进行回访()。

A.客户年龄在70周岁以上的

B.客户接受的签约服务产品适当性不匹配的

C.客户接受了高风险服务产品的

D.专业投资者

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第9题
根据《国盛证券金融产品销售业务管理办法》,当客户适当性不匹配时,客户主动要求购买公募类产品的,分支机构及销售人员应当将不匹配情况告知客户,提示其审慎决策并签字确认()
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第10题
关于销售适当性要求,以下说法正确的是()。

A.理财经理引导客户按风险等级较高的结果填写风险测评问卷

B.由客户本人按自己真实情况填写问卷

C.销售产品时推荐超过客户风险评级的产品

D.理财经理可以让客户先签约打款,后补填风险测评问卷

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第11题
对问卷说明词的设计要亲切、温和,提问要自然、有礼貌及适当的趣味性,体现了问卷设计的()。A.目的性

对问卷说明词的设计要亲切、温和,提问要自然、有礼貌及适当的趣味性,体现了问卷设计的()。

A.目的性原则

B.可接受性原则

C.匹配性原则

D.简明性原则

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