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提问人：网友154336271 发布时间：2022-10-22
[判断题]

营业部客户适当性二次回访，若是客户回访失败（非异常回访）开展后续回访工作时，客户已取消权限、已赎回产品、已销户、已休眠、已取消服务等，须在金管家记录客户取消权限和服务、赎回产品等时间，记录完毕视为风险处置完毕（）

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第1题
证券公司应当做好客户回访工作，通过适当方式对客户进行回访，了解证券经纪人的执业情况和执业合规性，并进行完整记录（）
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第2题
以下关于回访说法错误的是（）
A．回访可以分为新开户回访、准入回访和存量回访（异常交易、适当性存量等）

B．回访方式有纸质回访、电话回访和电子回访

C．新开户回访目的是确认客户身份、开户过程是否合规、是否客户真实意愿、适当性相关回访，提醒客户到监控中心查询账单、妥善保管密码和居间人及员工禁止性行为

D．存量回访目的促进客户交易

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第3题
以下哪些客户群体必须进行回访（)。

A.客户年龄在70周岁以上的

B.客户接受的签约服务产品适当性不匹配的

C.客户接受了高风险服务产品的

D.专业投资者

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第4题
营业部回访方式须为电话回访、邮寄挂号信、上门拜访等能确认客户身份的方式。营业部可根据业务情况参考附件2《高龄客户存量回访问卷》自行确定回访内容，但回访中须有效核对客户身份信息，确认客户是否在世，了解客户账户是否由本人操作（）
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第5题
营业部回访方式须为电话回访、邮寄挂号信、上门拜访等能确认客户身份的方式。营业部可根据业务情况参考附件2《高龄客户存量回访问卷》自行确定回访内容，但回访中须有效核对客户身份信息，确认客户是否在世，了解客户账户是否由本人操作（）
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第6题
按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定，证券公司应当将()。

A.证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围

B.证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围

C.证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容

D.证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围

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第7题
对于呼叫中心回访结果为异常回访、失败回访的客户，营业部须于收到呼叫中心下发数据的当月完成核查工作。营业部须通过公安联网核查查询、电话回访、上门拜访等方式进一步核查客户具体情况，将核查结果做好记录，留存公安联网核查结果，公安联网核查失败的需了解客户目前状态（去世、移民、信息变更等），告知客户后续拟采取的限制措施。营业部可根据业务情况参考附件2《高龄客户存量回访问卷》自行确定回访内容，但回访中须有效核对客户身份信息，确认客户是否在世；须填写服务日志，记录回访底稿（）A．正确B．错误
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第8题
公募基金产品风险等级超越投资者风险承受能力的客户为重点回访对象，营业部必须（）回访

A.100%

B.10%

C.15%

D.20%

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第9题
营业部回访核查客户未去世的，营业部应于核查当月完成填写服务日志、记录回访底稿。若核查客户未去世，但客户表示账户非本人操作，需检查客户是否办理授权委托手续，若未办理，需联系客户办理授权委托手续（）
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第10题
营业部回访核查客户未去世的，营业部应于核查当月完成填写服务日志、记录回访底稿。若核查客户未去世，但客户表示账户非本人操作，需检查客户是否办理授权委托手续，若未办理，需联系客户办理授权委托手续（）
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