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职业资格考试
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某基金公司的合规人员出于业务需要，对于在公司业务发展中的合规性问题，配合业务部门向公司所在地证监局沟通业务的可行性。以上体现了合规管理基本原则中的（)。 查看答案
关于基金公司合规管理部门开展工作，以下说法错误的是（)。 查看答案
基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（)。I.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试II.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查III.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告IV.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构 查看答案
以下关于合规管理部门履行的基本职责，叙述错误的是（)。 查看答案
关于基金公司督察长履行的职责，以下表述正确的是（)。 查看答案
以下关于督察长的合规责任，叙述错误的是（)。 查看答案
某基金管理人存在以下()的现象，说明该公司的合规文化建设存在缺陷。 查看答案
基金公司的合规审核包含的程序有（)。I.制定合规审核机制II.合规审核调查III.合规审核评价IV.合规审核观察 查看答案
基金公司合规管理的主要内容包括()。I.合规文化II.合规政策III.合规审核IV.合规检查 查看答案
某基金公司刚成立，为了预防反洗钱合规性风险，应该采取的措施有（)。I.建立风险导向的反洗钱防控体系II.建立符合行业特征的客户风险识别机制III.制定严格的开户流程，规范对客户身份等的认定IV.建立投资者适当性原则 查看答案
以下情形中不属于基金管理人合规风险的是()。 查看答案
科创板上市公司控股股东、实际控制人自公司股票上市之日起()个月内,不得转让或者委托他人管理其直接和间接持有的首发前股份。 查看答案
科创板的每一个新股申购单位为()股,申购数量应当为()股或其整数倍。 查看答案
关于基金管理人合规风险，下列表述错误的是()。 查看答案
为了控制信息披露合规性风险，基金公司可采取的措施包括（)。 查看答案
基金公司应当保证合规管理部门的独立性，以下对合规管理人员职责安排错误的是（)。 查看答案
关于基金管理人监事会的合规责任，以下表述错误的是（)。 查看答案
习得性无力感理论是由（)提出来的。 查看答案
药物经济学各治疗方案若选择某一方案，会显著改变其他方案的成本或收益，这属于（)。 查看答案
在精馏操作中，最有利于稳定操作的进料状态是（)。 查看答案