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提问人：网友chenyonghui 发布时间：2022-06-26
[单选题]

某基金公司刚成立，为了预防反洗钱合规性风险，应该采取的措施有（)。I.建立风险导向的反洗钱防控体系II.建立符合行业特征的客户风险识别机制III.制定严格的开户流程，规范对客户身份等的认定IV.建立投资者适当性原则

A.I、II、III

B.I、II

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

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第1题
‍‍ 基金管理人()是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险‍‍

A.投资合规性风险

B.信息披露合规性风险

C.反洗钱合规性风险

D.销售合规性风险

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第2题
某基金公司刚成立，为了做好合规文化的建设，可以努力的方向有（)。Ⅰ .管理层加强对合规文化建设的重视Ⅱ.有效落实合规考核机制Ⅲ.加强合规管理部门与业务部门的信息交流Ⅳ.加强员工的合规文化教育

A.Ⅰ 、Ⅱ

B.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题
基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的()。

A.销售合规风险

B.信息披露合规性风险

C.反洗钱合规风险

D.投资合规性风险

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第4题
基金管理人与他人勾结操纵市场，属于合规风险中的()。

A.反洗钱合规性风险

B.销售合规性风险

C.信息披露合规性风险

D.投资合规性风险

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第5题
关于基金管理人合规风险，下列表述错误的是()。
关于基金管理人合规风险，下列表述错误的是（)。

A.合规风险主要包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险

B.合规风险管理是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分

C.合规风险是指因公司及员工违反法律法规等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、财务损失和声誉损失的风险

D.合规风险大部分情况下源自于公司各级管理人员身上，而非公司制度或治理结构问题导致

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第6题
关于基金管理人的合规性风险， 以下表述正确的是()。Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一

A.Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第7题
()是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

A.反洗钱合规风险

B.信息披露合规风险

C.投资合规性风险

D.销售合规风险

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第8题
管理人在信息披露过程中，违反法规，对投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险是()。

A.投资合规性风险

B.销售合规性风险

C.信息披露合规性风险

D.反洗钱合规性风险

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第9题
下列不属于合规风险主要种类的是（）。A.投资合规性风险B.信息披露合规性风险C.反洗钱合规性风险D.

下列不属于合规风险主要种类的是（）。

A.投资合规性风险

B.信息披露合规性风险

C.反洗钱合规性风险

D.监管合规性风险

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第10题
下列属于合规风险的是()。Ⅰ 投资合规性风险Ⅱ 销售合规性风险Ⅲ 市场波动合规性风险Ⅳ 反洗钱合规性风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第11题
某基金公司刚成立，投资总监兼任督查长,违背了合规管理的（)。

A.客观性原则

B.独立性原则

C.协调性原则

D.专业性原则

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