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提问人：网友154336271
发布时间：2024-04-28
[多选题]
重新对客户开展尽职调查的特定情况有（）
A.客户要求变更法定代表人或者负责人的
B.客户先前提交的身份证件已过有效期的
C.金融机构先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
D.其他需要关注并审查客户状况及交易情况的
参考答案
A.表单栏位缺失
B.尽职调查情况与客户实际业务
C.前次尽职调查情况明显不符且无补充说明的
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第1题
各支行应负责落实客户经理在规定的期限内有效开展并反馈尽职调查，同时加强对尽职调查表的内容审核，对()，退回客户经理重新进行尽职调查，确保离岸客户尽职调查情况的完整性、真实性、合理性及合法性，积极主动地落实反洗钱工作要求。
第2题
各支行应负责落实客户经理在规定的期限内有效开展并反馈尽职调查，同时加强对尽职调查表的内容审核，对表单栏位缺失、尽职调查情况与客户实际业务或前次尽职调查情况明显不符且无补充说明的，退回客户经理重新进行尽职调查，确保离岸客户尽职调查情况的()，积极主动地落实反洗钱工作要求。
A.完整性
B.真实性
C.合理性
D.合法性
第3题
各支行应负责（)，积极主动地落实反洗钱工作要求。
A.落实客户经理在规定的期限内有效开展并反馈尽职调查
B.加强对尽职调查表的内容审核
C.对表单栏位缺失、尽职调查情况与客户实际业务或前次尽职调查情况明显不符且无补充说明的，退回客户经理重新进行尽职调查
D.确保离岸客户尽职调查情况的完整性、真实性、合理性及合法性
第4题
各支行应负责落实客户经理在规定的期限内有效开展并反馈尽职调查，同时加强对尽职调查表的内容
审核，对表单栏位缺失、尽职调查情况与客户实际业务或前次尽职调查情况明显不符且无补充说明的，()，确保离岸客户尽职调查情况的完整性、真实性、合理性及合法性，积极主动地落实反洗钱工作要求。
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A、退回客户经理重新进行尽职调查
B、直接上报依据前次尽职调查内容直接誊抄
第7题
经办机构办理对公国际业务，符合以下()情况的须逐笔开展加强型尽职调查。
A.客户(不含外资银行)CCS等级分类为高风险类的
B.交易双方涉及特定国家/地区(名单由总行内控合规监督部发布)或FATF洗钱高风险国家/地区的
C.对装运地、收货地为境内保税仓的进出口业务
D.客户资金用途不明、交易方式不合理、贸易背景存疑等可疑情况
第9题
客户身份识别工作的核心要点（）
A．核实并记录客户基本信息，保存客户身份资料
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B．筛查反洗钱监测名单，保存名单排查佐证材料
C．评估并确定客户洗钱风险等级，加强对高风险客户的识别与管控
D．对特定类型客户开展有针对性的强化尽职调查
E．持续关注客户变化情况，及时动态调整客户洗钱风险行者等级，如遇可疑情形，报送可疑交易报告，采取限制客户账户服务、终止业务关系等与风险程度相匹配的控制措施
第10题
司法查冻扣客户为犯罪嫌疑人的，重新识别要求有（）。
A.开展高风险客户尽职调查
B.反洗钱系统主动发起可疑线索报送
C.按季上报《可疑交易主体基本信息统计表》
D.与执法人员确认是否需要采取管控措施
第11题
对存在（）情况的客户，须开展加强型尽职调查
A.客户基本信息不完善
B.不了解客户经营情况、贸易背景、财务状况等情况
C.客户身份证件有效期限过期
D.洗钱风险评估结果为高风险的客户
