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挪用客户的证券或资金属于证券经纪业务的合规风险。()[2015年3月真题]
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证券公司应当(, )对证券营业部负责人进行考核。
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在证券经纪业务中,防范管理风险的重点是防范员工违规操作或操作失误而导致的下列业务差错风险()。[2015年5月真题]
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预测证券市场、证券品种的走势或就投资证券的可行性进行建议时,宜慎重,只有在理由和依据充分时,才能对行情发表肯定性的意见。
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除了具有其他委托方式所共有的风险外,还存在其他风险的是()
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从事技术、风险监控、合规管理的人员也可以从事营销业务活动。()
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证券营业部的信息系统建设和管理,包括()方面应符合中国证券业协会制定的《证券营业部信息技术指引》的有关要求。
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客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于()年。
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证券交易监管费均由中国证监会收取。
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下列哪项不属于证券从业人员开展经纪业务时的禁止行为:()
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